内审讲义上课讲义.ppt

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1、内审讲义第一章审核总论质量审核的定义和范畴质量体系审核的分类审核的目的审核的特点审核的范围审核的依据审核的时机和频度审核的基本程序2质量审核的定义定义为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。3定义审核准则：用作依据的一组方针、程序、或要求。审核证据：与审核准则有关的并且能证实的记录、事实陈述或其它信息。4质量体系审核系统审核一般内容：确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准程序或文件；质量体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻与执行；质量体系实施结果是否有效，并适合于达到规定的质量方针、目标；5外部审核

2、乙方审核--第二方审核丙方审核--第三方审核内部审核甲方审核--第一方审核一体化审核、联合审核质量体系审核的分类6符合性审核审核确定质量管理体系是否按计划实施，实施的结果是否达成预定的目标.合适性审核审核确定质量管理体系是否符合ISO标准要求、法律法规要求。产品、过程、项目审核对产品、过程、项目所进行的专一审核，确定其过程结果是否达成所规定的目标质量体系审核的分类7内部质量审核的目的依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断

3、完善，不断改进在第二、三方审核前纠正不足8审核的范围要求—与审核所依据的标准有关场所—部门—地区活动—与产品质量有关的活动，主要包括所涉及的产品范围9事实与推论史密斯是安特公司的一个大客户，约好十点钟在琼斯先生的办公室会面。在前往安特公司的路上，由于路滑，史密斯不小心摔了一跤，被送往医院。琼斯先生得知后，十分着急，打电话去玛丽医院询问史密斯的事情，医院的人回答说：没有史密斯这个人。这是怎么回事？根据以上事实陈述，做出判断：以下的陈述中，那些是事实，那些是推论？10事实与推论1）史密斯先生是安特公司的大顾客。2）史密斯约好琼斯先生十点钟会面。3）史密斯准备去安特公司。4）史密斯

4、在十点钟前，不小心摔了一跤。5）由于天下雨，所以路上比较滑。6）史密斯在安特公司的走廊里摔了一跤。7）史密斯没有被送往到玛丽医院。8）史密斯一定被送往了其它医院。9）史密斯没有被送往医院。10）玛丽医院没人知道史密斯的事情。11）玛丽医院接电话的人不知道有史密斯被送来。12）接电话的人不是玛丽医院的人。13）琼斯先生打错电话到其它医院了。14）琼斯先生打电话问了玛丽医院的人。15）史密斯可能还在玛丽医院。16）史密斯摔坏了腿，不能走路。17）史密斯被送往医院。18）在到达医院前，史密斯的伤已经好了，所以没有入院。19）琼斯先生没见到史密斯。11审核的时机常规审核—按预先编制的年度审

5、核计划进行—往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后特殊情况下追加的审核—发生了严重的质量问题或客户有重大投诉—组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标等有较大变化—即将进行第二、第三方审核—第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格12审核的基本程序审核准备审核实施审核报告审核跟踪和验证13审核的基本流程审核准备与各部门主管沟通确定具体的时间、人员、审核安排等确定内审小组编制内审计划编制内审检查表首次会议实施审核、发现有符合事实经批准后，通知各部门与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具有符合报告不符合报告限定整改日期，提出纠

6、正措施，实施整改不符合整改跟踪、验证及评价对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。末次会议14第二章审核策划和准备审核的策划—系统策划—年度审核计划审核准备—审核实施计划—检查表15系统策划建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作内部质量体系审核需要有一套正规的程序组建一支合格的内部质量体系审核员队伍管理者代表亲自参与内部质量审核工作16年度内部审核计划及频次安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排每年至少一次，覆盖所有要素集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核17XX公司年度审核计划年度内部审核计

7、划18集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划19集中式审核进度的安排确定具体审核部门；确定审核范围、审核内容；确定审核小组、审核员及审核安排；确定审核具体时间；安排首次会议、未次会议；批准审核计划；通知被审核部门。20XX公司2001年审核安排21审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A）资格B）业务范围C）工作经验D）组织能力审核员的选定A）资