2019年三合一体系内审员培训课件.ppt

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1、内审员培训质量、环境、职业健康安全三合一体系2021/9/91课堂要求将手机调到静音模式；需要接听电话请到旁边；不要迟到和早退；用心听讲少抄定义；积极参与课堂问答。2021/9/92培训目标—内审技巧1.了解如何编制内部审核计划表、行程表、检查表、内审报告及相关基本作业；2.掌握运用管理体系进行内部审核的方法和技巧；3.了解内审员应具备的基本条件，为将来在此行业的实施与发展做相应的硬件和软件方面的准备提供条件；4.了解认证的具体含义，掌握一定的体系认证相关知识。2021/9/93哪些文件需要控制?内部文件外部文件供应商客户政府/主管部门公司制度体系文件

2、国家强制性法规材质说明机器设备说明书合同图纸法规及行业标准外来的书函主管部门通知手册程序文件作业指引表格样本人事制度财务制度文件2021/9/94管理体系审核概论审核方法沟通技巧2021/9/95体系审核审核:为确定活动和有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效的实施并达标到预定目标所做的系统的、独立的检查。2021/9/96体系审核的准则ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准受审核方的管理体系文件.适用于受审核方的法律、法规及其它要求.2021/9/97内部审核的特性（5个）符合性（文件是否符合标准的要求）有效性（有否按

3、文件要求去做）达标性（有无达到预定目标）系统性（是否从全局着眼有计划的进行）独立性（有无体现客观、公正、公平）2021/9/98审核的分类—特征划分第一方审核—内部审核由公司内部进行的审核，自已审自已第二方审核—外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行第三方审核（独立）—外部审核由外部独立的组织进行；提供符合要求（如ISO9001:2008)的认证或注册2021/9/99审核的分类—特征划分一体化审核—当质量和环境管理体系被一起审核时，称之为“一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000联合审核—当两个

4、或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时2021/9/910审核的分类—属性划分内部审核：第一方审核、一体化审核外部审核：第二方审核、第三方审核联合审核、一体化审核2021/9/911审核的目的客观评估明文规定的管理体系执行的情形：管理体系是否符合体系标准的要求（符合性）所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）2021/9/912审核阶段准备执行报告效果跟进2021/9/913第一方审核的目的管理体系正常运行和持续改进的需要为第二和第三方审核做准备建立一种管理手段第二方审核的目的选择合适的合

5、作伙伴证实合作方持续满足规定要求促进合作方改进管理体系第三方审核的目的向外界展示组织管理体系是符合要求的。实施、保持和改进组织的管理体系。满足相关方的要求。2021/9/914审核的特点体系的正规性正式的活动客观性、系统性、独立性采用抽样方法2021/9/915审核是正式的活动体系审核需经过管理者/委托方的授权和批准才能进行体系审核有规范的程序和做法审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行审核必须形成书面的文件2021/9/916审核的客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论。审核的系统性是指审核

6、员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。审核的独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，一般来说审核员不能审核自己的工作。2021/9/917提出审核成立审核组制定审核计划编制检查表首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核审核策划审核实施审核报告跟踪审核内部审核的步骤2021/9/918审核的策划与准备制定审核计划审核任务分配编制审核文件确定审核范围组成审核组编制审核计划审核前沟通编制检查表文件审核2021/9/919确定审核范围确定审核范围的重要性确定审核范围考虑的

7、因素审核范围的确定确定审核范围的重要性是审核准备和实施审核的依据是认证证书和宣传材料的重要内容是向相关方证明体系符合性的证据2021/9/920审核组长的职责主持现场审核对审核过程进行有效的控制及时与受审核方领导的沟通组织编写和提交审核报告组织跟踪审核2021/9/921审核组成员的职责服从审核组长的指导支持审核组长开展工作编制分工范围内的工作文件独立完成分工范围内的现场审核任务进行内部交流，报告审核结果保管好与审核有关的文件验证受审核方所采取的纠正措施的有效性2021/9/922审核计划的内容审核的目的和范围审核准则审核日期和地点审核组成员审核日程安

8、排保密要求审核报告其它2021/9/923审核实施计划审核目的：评价公司的质量/环境管理体系是