内部审核资料.doc

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1、ISO22000审核要点受审核部门审核结果l食品安全管理手册说明的删减细节是否合理？l食品安全管理手册内容的覆盖面是否完整？有无分包情况？l食品安全管理手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？办公室符合4.2.2文件控制l是否制定了形成文件的程序？l组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？lHACCP文件是否包括了HACCP体系活动的所有方面?l文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？l识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？l文件使用场所是否有

2、相应的文件？l作废文件是否从发放场所及时撤回？l保留作废文件的标识是否清晰？l外来文件是否得到识别？发放如何控制？办公室符合7.7预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划文件的更新l制订操作性前提方案和（或）HACCP计划后，是否对如下信息进行更新：a)产品特性；b)预期用途；c)流程图；d)过程步骤；e)控制措施。食品安全小组符合4.2.3记录控制l是否制定质量记录的控制程序？l质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？l是否规定了质量记录的保存期？l是否定期由与该过程有关的直接管理者复核？办公室符合l对于发现的不合格，

3、记录中是否说明了不合格的原因及处理措施？l最高管理者对其建立和改进质量、安全管理体系的承诺能够提供哪些证据？l最高管理者如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？l最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？l组织的成员如何认识这种重要性？管理层符合l组织如何确定顾客的需求和期望？l将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？l组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？管理层符合5.7应急准备和响应l是否有策划的程序以管理与组织在链中的作用相关的可能影响安全的潜在的紧急情况和事

4、故？l是否发生过可能影响安全的紧急情况和事故？情况如何？如何处理的？食品安全小组符合5.2安全方针l企业是否制定了质量方针、安全方针，能否满足标准要求？l方针与目标的关系是否明确？l组织采用什么措施传达质量方针、安全方针？l组织各层次对方针的理解程度如何？l方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？管理层符合l质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？l质量目标是否与质量方针给定的框架一致？l质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？管理层符合5.3安全管理体系策划l管理体系策划的输出是否形成了文件？l实现

5、质量目标的资源是否齐备？l目标实现的程度如何？l体系策划是否体现了管理体系的持续改进？l体系策划的更改是否受控？更改期间是否保持了管理体系的完整性？管理层食品安全小组符合l食品安全小组多长时间评价一次安全管理体系？最近的一次是什么时间评价的？食品安全小组符合8.5.2安全管理体系的更新l食品安全小组是否评审了危害分析、已建立的操作性前提方案和HACCP计划？5.4职责和权限l对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？l部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？l各部门负责人及各岗位员工是否明确自己

6、的职责、权限及相互关系？管理层符合5.5食品安全小组组长l是否任命了管理者代表/HACCP小组组长？职责是否明确？l是否明确HACCP小组成员的职责和权限?l如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？管理层符合5.6.2内部沟通l组织内沟通工具有哪些？建立了哪些沟通渠道以确保安全信息得到充分地沟通？lHACCP小组是如何获取可能影响安全的任何工艺变化的？l各类人员是否了解组织的管理体系的运行状况？管理层符合5.8管理评审l多长时间进行一次管理评审？最近一次是什么时间进行的？l是否保存了管理评审的记录？l管理评审的内容是否包括保

7、持HACCP管理体系的活动？l管理评审的执行人、时间问隔、输入及输出是否符合标准的规定？l上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？l对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？管理层（未进行）符合6.1资源的提供l最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？l为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？l提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？管理层符合6.2人力资源l组织是否识别了从事影响质量、安全活动的各类人员的能力？l是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？l是否按需求安排

8、了培训计划及实施了培训？l特殊工种、CCP监控人员、内审员、验证人员是否经过培训?l是否评价了培训的有效性？l员工的质量及安全意识如何？l是否保持了适当的培训记录？办公室符合不符合lHACCP小组成员是否受过相应的培训?知识水平如何？l是否有外部专家？协议或合同中是否规定了外部专家的职责和权限？6.3基