资产管理类财务顾问协议模版.doc

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1、合同编号：资产管理类财务顾问协议公司XX银行股份有限公司行年月曰法定地址：邮政编码：法定代表人（负责人）:乙方：XX银行股份有限公司行法定地址：邮政编码：负责人:甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则，根据中国相关法律法规的规定，经友好协商，甲方就资产管理（含直接或通过设立信托计划、券商资管、保险计划、私募基金等方式进行间接投资等）事宜委托乙方担任财务顾问，并达成如下协议：第一条财务顾问的工作范围根据甲方需要，乙方可为甲方提供下列第项（请选择服务项目序号,可根据实际情况进行增减）财务顾问服务：h乙方可提供资产管理过程中的各类专业咨询服务，包括最新行业情

2、况、产品介绍、宏观经济、国家有关政策规定等；2按照甲方实际需要，为甲方设计具体的资产管理服务方案并编制资产管理计划书，包括且不限于资产管理方式、投资范围及投资策略、收益分配、费用承担、推进计划、风控措施、管理机构筛选标准、管理机构职责、管理事项变更或终止程序、退出方式等；3•对甲方进行投资风险评估，并根据甲方经营、财务状况、风险承受程度等确定合适的资产管理期限、金额、具体投资类别等；4.为甲方推荐并协助甲方选择相关投资管理机构，协助甲方制定投资管理等中介机构（如需）的遴选和评价标准；5•协助甲方协调中介机构开展工作，推进具体工作进程、提出建议、召开协调会等

3、；6•根据市场情况，协助甲方制定具体的业绩评价标准、进行收益预测，协助甲方制定投资估值、会计核算方法、协助进行税务处理等；7•协助甲方进行帐户管理、并提供资金监管、托管等服8・双方约定的其它服务事项：第二条财务顾问服务方式1•根据需要，双方成立项目小组，负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作；2.乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。2.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。第三条财务

4、顾问费用的支付与收取甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，甲方应当按照下列第_项方式向乙方支付财务顾问费用至乙方指定账户：（-）—次性缴纳固定财务顾问费以及浮动财务顾问费的收取甲方在本协议生效后_个工作日内一次性向乙方支付全部固定投资顾问费，共计人民币万元（大写b同时，如甲方资产管理的实际年收益率达到或超过_%的，对超过_%的部分按_%的比例，按以下第种方式向乙方支付浮动财务顾问费：1._年_月_日前向乙方一次性支付；2.在投资变现后的个工作日内，向乙方一次性支付;3.其他支付方式：o（二）按年缴纳固定财务顾问费以及浮动财务顾问费的收取甲方在本协议

5、生效后_个工作日内向乙方支付本协议生效当年的首期顾问费人民币万元（大写），并于本协议生效后的下一自然年度起每年的月日前向乙方每年支付人民币万元(大写)作为当年的财务顾问费。同时，如甲方资产管理的实际年收益率达到或超过_%的，对超过_%的部分按_%的比例，按以下第_种方式向乙方支付浮动财务顾问费：1._年_月_日前向乙方一次性支付；2.在投资变现后的个工作日内，向乙方一次性支付;3.其他支付方式：o(三)双方约定的其他收费方式：乙方指定账户信息如下：账号：开户行：户名：第四条双方的权利义务(-)甲方的权利与义务1.甲方的权利(1)有权要求乙方提供财务顾问服务

6、；(2)对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。2•甲方的义务(1)应乙方要求，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。(2)甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定。(2)向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保信息的真实、准确、完整。(3)按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。(4)甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(包括但不限于披露、转载等)乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。(二)乙方的权利与义务1.乙方

7、的权利(1)根据甲方财务顾问服务需要，乙方有权了解包括但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况；(2)依据本协议约定，向甲方收取财务顾问服务费用。2•乙方的义务(1)乙方应按照本协议的约定履行义务。(2)乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，并有权根据服务需要向其他中介服务机构披露，也有权向XX银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。同时，甲方理解并同意：乙方有权

8、为完成本协议约定的义务而使用或披露上述信息，并有权将上述信息提供给