融资财务顾问协议(模版)

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1、融资财务顾问协议甲方：地址：法定代表人：乙方:地址：法定代表人：甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，达成如下协议：第一条顾问事项因甲方的融资需求，及乙方在财务及融资方面的专业优势和资源优势，甲方同意聘请乙方担任甲方的融资财务顾问，并就融资洽谈事宜给乙方指定人员出具授权委托书，乙方同意为甲方提供融资财务顾问服务。第二条双方的权利与义务1、甲方权利与义务（1）甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该

2、资料的真实性、完整性和合法性；（2）甲方应严格按照协议约定向乙方支付费用；2、乙方权利与义务（1）乙方有权对甲方进行尽职调查；（2）乙方有权向潜在的投资者披露融资信息；（3）乙方为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认；（4）乙方协助甲方与投资者进行商业谈判。第三条费用的支付1、在本协议签订后，乙方为甲方引见介绍的融资机构、投资人等所达成的任何融资协议和取得的相关融资（取得融资的方式既包括直接引荐投资人和投资机构，也包括引荐券商等中介机构为甲方为定向增发股票），均视为乙方的融资成功。2、融资成功

3、后，甲方应向乙方支付每笔融资金额的」，作为乙方的融资顾问费。甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问费。3、融资成功后，甲方不按协议约定支付融资顾问费的，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之十支付罚金。若逾期十五天，仍未支付融资顾问费，甲方应向乙方支付融资顾问费的两倍作为违约罚金。第四条特别约定1、因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化均不影响甲方的付款义务。2、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的投资者（包括该投资者关联机构和关联人）洽谈交易而

4、不支付融资顾问费给乙方。如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部融资顾问费。上述约定同样适用于未来五年内甲方或甲方关联公司、关联人或委托人与乙方介绍的投资者（包括该投资者的关联机构和关联人）的所有合作。关联机构和关联人是指与一方具有任何厉害关系的机构和自然人，或者实质上被一方所影响的任何机构或者自然人。包括但不限于一方的子公司，分支机构,实际控制人，股东，高级管理人员，实际控制人持股的其他机构，股东所持股份的其他机构，高级管理人员任职的其他机构等。3、甲方在与乙方引荐的金融机构、投资人等签订任何融资协

5、议和取得的相关融资后，无论因何种原因导致融资协议不能履行的，乙方已收取的费用不再退还。4、在合同有效期内甲方取得任何融资的，在无相反的证据证明该融资与乙方工作无关的情况下，即应认定乙方居间介绍成功，甲方应付相应的顾问费。第六条其他条款1、本协议的有效期限自2015年12月24日起至2020年12月23日止。2、本协议自双方签字盖章之日起生效。3、因履行本协议发生争议的，双方同意由合同签订地青岛市李沧区人民法院裁决。4、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方：乙方：法定代表人（签字）：年月日法定

6、代表人（签字）：年月日附件：确认函甲方：乙方：现甲方和乙方介绍的公司就甲方融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者洽谈交易而不付融资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。本确认函作为《融资财务顾问协议》的附件，与其具有同等法律效力。本确认函一式两份，甲乙双方各执一份，自双方盖章或者法人（授权）代表签字后正式生效。乙方（盖章）：甲方

7、（盖章）：法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：