资产管理计划财务顾问服务协议

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1、财务顾问服务协议（编号：XX证券-长吉-财顾01）2018.09第一条释义3第二条服务期限4第三条项目财务顾问服务内容4第四条财务顾问费7第五条双方权利义务8第六条通讯10第七条财务顾问解任和辞任11第八条保密12第九条违约责任12第十条不可抗力13第十一条协议终止13第十二条适用法律和争议解决14第十三条其他事项14附件一：XX证券XX一号定向资产管理财务顾问费收取确认书16甲方：XX证券股份有限公司（代表XX证券XX—号定向资产管理计划）法定代表人：住所：深圳市XX区XX大道XX号特区报业大厦XX楼、XX楼乙方：XX银行股份有限公司常州分行法定代表人或负责人：肖X住所：常州市XX区常武北

2、路XX号鉴于：1・甲方系依据中华人民共和国法律成立、并经中国证券业监督管理委员会批准的具有从事客户资产管理业务资格、并经工商行政管理部门核准登记的证券经营机构，具备所有必要的经营资产管理计划的资格；乙方为经依法批准并有效存续的具有从事财务顾问业务资格的机构。2・甲方拟设立〃XX证券XXV定向资产管理计划〃,以下简称〃本计划〃或〃计划〃），甲方决定聘请乙方作为本计划第01期的财务顾问。乙方接受甲方的委托,同意担任甲方的财务顾问。甲乙双方本舂平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规,遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则,经协商一致,订立本协议。第一条释义本计划：指甲方作为

3、管理人设立的〃xx证券XX—号定向资产管理计划〃。资产管理合同：指“XX证券XX—号走向资产管理计划〃项下的《XX证券XX一号定向资产管理资产管理合同》，即本计划项下的资产管理合同及对其的任何有效修订和补充。计划文件：指规定本计划项下计划当事人之间权利义务关系的文件，包括但不限于资产管理合同、《委托资产起始运作通知书》、《委托资产追加通知函》、《投资指令》等。委托资产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权，委托资产管理计划资产管理人管理并由资产托管人托管的”作为本合同标的财产的总和。资产管理计划财产、计划财产：系指资产管理计划成立后管理人开始管理的委托财产，以及管理人对委托财产进行管理、运用、

4、处分或者其他情形而取得的财产（含债务或其他权利负担）的总和。委托人：指本计划项下享有计划受益权的自然人、法人或依法成立的其他组织。计划受益权:指本计划项下委托人根据计划文件约定所享有的权利，包括但不限于取得受托人分配的计划利益的权利。法律法规:指中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章、地方性法规等规范性文件。工作日：指除中华人民共和国法定节假日和公休日以外的金融机构正常经营日。元：指中华人民共和国的法走货币人民币元。第二条服务期限乙方担任财务顾问的期间为本计划第01期成立之日至本计划第01期终止之日，本计划第01期存续期满后期限延长的，财务顾问任期自动延长至本计划第01期实际终止日。但甲方

5、根据本协议的约定解任乙方，或乙方根据本协议的约定辞任的,顾问任期随之提前终止。第三条项目财务顾问服务内容为本计划第01期之目的，乙方利用其资金、人木信息和客户网络等方面的经验和优势，就本计划向甲方提供项目财务顾问服务,包括信息咨询服务、监管服务和本协议约定的其他服务”具体服务内容包括:1、信息咨询服务乙方通过渠道优势，将客户推荐给甲方，并协助甲方与客户达成本计划第01期项目合作。乙方利用自身信息优势，硏究宏观经济的基本情况和走势，结合微观层面的具体分析就本计划第01期项目为甲方提供可行性硏究、项目预算、价值评估、风险分析等项目融资咨询服务。2、项目融资方案服务协助甲方设计、制定项目方案和实施

6、相应融资方案。协调参与具体项目的各金融机构和第三方专业服务机构O3、协助本计划第01期管理协助甲方获取与本计划第01期项目相关的行业政策及财务情况等信息，具体包括：(1)项目财务管理:协'助甲方分析融资方提交的财务会计报表，并就可能对本计划第01期产生重大影响的事项及时向甲方提供可操作的意见和建议。(2)项目管理：协助甲方对本计划第01期项目进行跟踪，实时把握资金使用状况、市场动态及政策变化等事项，并就发生可能对本计划第01期产生重大影响的事项,向甲方及时提供可操作的意见和建议。4、协助联络乙方发挥其信息和网点优势,为甲方和融资方的联络提供便利。5、过程监管和风险报告(1)乙方应于本计划第0

7、1期成立满365天后的3个月内，按照甲方要求的内容，向甲方提供《项目融资风险专项报告》。(2)融资方挤占、挪用《项目收益权转让与回购合同》项下融资资金，或融资方发生停业整顿、歇业、重整、破产、清算、解散、合并、分立等产权和体制重大变动的，或融资方的生产经营情况发生重大变化、财务状况恶化、实质性增加债务融资、进行重大资产处置、重大纠纷、诉讼、仲裁、行政处罚程序、司法或行政机关的执行程序、财产被查封或类似法律程序