R&D 投入、R&D 合作与专利产出--基于深圳中小板上市企业的经验证据.pdf

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1、2015年第8期s。in。。andT。盏。tRe。h2015N。．8doi：10．3969／j．issn．1000—7695．2015．08．020R&D投入、R&D合作与专利产出——基于深圳中小板上市企业的经验证据关勇军，瞿是(广西科技大学财经学院，广西柳州545006)摘要：以深圳中小板上市企业为样本，研究研发合作是否促进了企业创新绩效的提高?竞争性研发合作和非竞争性研发合作的作用效果是否存在差异?实证结果表明，竞争性研发合作和非竞争性研发合作在研发投入与专利产出之间都起到了正向调节作用，并且，非竞争性研

2、发合作的调节效应要强一些。关键词：R&D投入；R&D合作；专利中图分类号：C18；G306文献标志码：A文章编号：1000—7695(2015)08—0103—07R＆DInvestment．R＆DCollaborationandPatent—EvidencefromShenzhen’SMEStockMarketGUANYongjun，QUmin(SchoolofFinanceandEconomics，GuangxiUniversityofScienceandTechnology，Liuzhou545006，

3、China)Abstract：Basedonabsorptivecapacitytheory，thecorporationcouldraisetheeffectivenessofinnovationthroughR&Dcollaboration．ThispaperbasedonlistedcompaniesofShenzhenSMEboard．studiesthesubjeetonwhetherR＆Dcollabo．rationcouldhelpimproveinnovationperformanceofen

4、terprise；whetherdifferencesexistbetweencompetitiveR&Dcollabo—rationandnon—competitiveR&Dcollaboration．TheempiricalresuhsshowthatbothR&Dcollaborationandnon—competi．tiveR＆DcollaborationplayapositiveroleiI1R&Dinvestmentandinnovationperformance：thenon—competiti

5、veR＆Dco11aborationiSstrongerthancompetitiveR&Dcollaboration．Keywords：R＆Dinvestment；R＆Dcollaboration；patent全被该企业内部化，这影响了企业R&D投资的动1问题提出机。通过形成R&D联盟，将R&D活动所产生的外目前，我国越来越多的企业采用了研发合作的部利益内部化，可促进企业R&D投入，带来更大的形式开展研发活动，我国的各级政府也在采取各种技术进步。那么，企业的研发合作是否提高了企业措施推动企业参与“产学研”合

6、作项目。原因有的创新绩效呢?本文试图通过考察R&D合作在三：其一，我国许多企业的技术创新实力还不够强，R&D投入与专利产出之问的调节作用，探讨R&D特别是中小企业，这些企业虽然具有了一定的R&D合作是否促进了企业的创新绩效?以及解答竞争性能力，但往往受限于经验、资金及人才等筹措能力R&D合作和非竞争性R&D合作是否存在差异的的限制，无力进行庞大而复杂的R&D项目；其二，问题。”产品竞争日益激烈且产品的生命周期不断缩短，企2理论分析及研究假设业独自开发新产品所需的R&D费用过大、承担的风险过高，通过R&D联盟共

7、同分担R&D所需的成本2．1R&D合作类型及风险，可增强其在市场上的竞争优势；其三，根据企业不同的R&D合作对象，可以将R&DR&D投资具有外部性，虽然其经由知识和技术扩散合作划分为不同的类别，一些学者(杨梅英等⋯，可带动整体及相关产业的技术进步，但外溢效应的2009)将其分为三类：横向合作(与竞争对手和其存在，使得企业R&D创新所获得的利益，并不能完它企业合作)、纵向合作(与供应商和客户合作)、收稿日期：2014—05—16，修回日期：2014—08—18基金项目：教育部人文社会科学研究一般项目“我国高新技

8、术企业研发投入与绩效技术创新政策的中介效应与调节效应分析”(13YJC630040)；广西壮族自治区哲学社会科学青年项目“广西高新技术企业R&D投资绩效评价研究104关勇军等：R&D投入、R&D合作与专利产出——基于深圳中小板上市企业的经验证据社会合作(与高校和科研院所合作)。Tsangl2竞争。这样，从这些R&D合作方中获取的知识对企(1999)则将其分为竞争性合作和非竞争性合作。竞业的内部创新起