华泰定级考试整理文件

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1、单选1.下列说法不正确的是（）A．证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B．中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C．中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D．作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行2.在与客户交流时，面对分析型的客户进行沟通时要（）A．用准确的专业术语和数据依据B．多用眼神交流C．少做计划少用图标D．不要太快切入主题3.被视为无风险证券，相

2、对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）A.中央政府债券B.地方政府债券C.中央银行债券D.中央银行股票4.期货交易的交易保证金由（）缴纳A．买方B．卖方C．交易双方D．交易所5.（）是营业部营销人员管理的主要职能部门。A．经纪业务总部B．人力资源部C．理财服务中心D．财富管理部6.紫金理财V3.0服务体系中需要相应资产、佣金定价才能享受服务的是指（）A.涨了尊享B.紫金大管家C.资金私人顾问D.资金财富管理7.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当（）A．独立A．一致B．标注差异之

3、处C．互补2.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（）A．营业部后台电脑管理、会计核算与经济业务操作等部门的人员要严格分开B．资金存取与会计核算人员不得兼职C．营销人员可以办理客户账户以及客户资金存管业务D．营业部信息技术人员不得从事营销等业务活动3.客户融资买入证券发生权益时，权益归属于（）A．客户B．证券公司C．银行10.“投资者适当性”概念的提出是起源于（）A．美国C.德国B．法国D.中国11.计划财务部负责根据（）的绩效管理结果，安排营销人员的薪酬发放。A．经纪业务总部B.理财服务中心C．人力资源部D．财富管理部12.确定基金

4、价格最基本的依据是（）A.基金的盈利能力B．基金单位资产净值以及其变动情况C．基金市场的供求关系D．基金单位收益和市场利率13.根据《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》，营销部可根据该营销人员日常工作表现打分设置综合薪酬调整系数K5，对营销人员薪酬进行乘数调整，假设营销人员王某，2012年9月开立4个有效户，引入资产达到500万，则该营销人员薪酬综合调整系数K5的调整区间是（）A.【20%，130%】B．【0%，130%】C．【20%，120%】D．【0%，120%】14.（）是技术分析的基础A.道氏理论B．马柯威茨模型C．资本资产定价模型D

5、．套利定价理论15.营销人员一年内记过（）次，解除与该营销人员的合同A．2B.3C.4D.516.公司中间介绍业务的总部管理部门是（）A．理财服务中心B.经纪业务总部C.信息技术部D.合规和风险管理部17.营销人员一年中累计警告（）次，视同记过一次A.2B.3C.4D.518.一年内，营销人员累计几次无故不参加分支机构组织的会议以及各项活动，给予该营销人员警告处分（）A.1B.2C.3D.419.（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。A．守

6、法合规B.诚实信用C．客户至上D．公平竞争20.根据《华泰证券股份有限公司经济业务网络服务营销工作指引》规定，客户须（），方可接受跨营业部的网络服务，网络服务关系方可正式生效A.签订确认协议B．经总经理批准C．资产达一定规模D．签约资金私人顾问套餐或者投顾协议21.营销人员超出公司授权范围从事投资咨询服务，对该营销人员采取的处罚为（）A．警告处分B.记过处分C.解除合同D．经济处罚22.以下关于开立股指期货账户前客户进行知识测试的要求，说法不正确的是（）A．知识测试时间与申请股指交易编码时间间隔不超过2个月B．测试监考的人员为营业部员工，试卷《客户承

7、诺书》部分的“期货公司开户知识测试人员”为监考人员签字C．自然人客户本人、一般法人的指令下达人、资金调拨人，结算单确认人一同参加知识测试D．测试时间不少于30分钟，答题结束签署《客户承诺书》，测试评分不低于80分23.涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被多次打开，成交量很大，一般应采取何种策略A．卖出B．继续买进C．不管不问D．以上都不对24.初始资金为30万的实盘模拟投资组合是（）A．金虎B.金龙C.金牛D。金象25.（）主要负责营销队伍展业的合规性，提出风险点，进行风险控制A．合规与风险管理部B．经济业务总部C．稽查部D．人力资源部26.下列说法正确的

8、是（）A．投资者投资正确以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决“何时