华泰定级考试一

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1、您的得分:79,恭喜你通过此次练习。练习设置人:汤国玮分数设置：按原试题分数比例，将总分折算成分单选题1.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。1分已自动评判A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司学员答案：B标准答案：D学员得分：0分2.按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。1分已自动评判A.按竞价决定B.按抽签决定C.按价格优先D.按时间优先学员答案：B标准答案：B学员得分：1分3.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。1分已自动评判A

2、.政府证券、政府机构证券和公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券和非上市证券D.股票、债券和其他证券学员答案：C标准答案：D学员得分：0分4.比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。1分已自动评判A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.衍生工具基金学员答案：A标准答案：D学员得分：0分5.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。1分已自动评判A.客户招揽B.产品及服务销售C.客户服务D.客户促成学员答案：A标准答案：A学员得分：1分6.目前在我国A股账户不可用于买卖（）。1分已自动评判A.A股B.B股C.债券D.权证学

3、员答案：B标准答案：B学员得分：1分7.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。1分已自动评判A.内幕交易B.欺诈客户C.内幕信息D.操纵市场学员答案：A标准答案：A学员得分：1分8.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。1分已自动评判A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息学员答案：A标准答案：C学员得分：0分9.截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。1分已自动评判A.1B.2C.3D.4学员答案：B标准答案：A学员得分：0分10.下列（）环节实

4、际上起到了投资者教育的作用。1分已自动评判A.开立资金帐户B.签订《证券交易委托代理协议》C.讲解业务规则、协议内容D.以上三种说法都不对学员答案：C标准答案：C学员得分：1分11.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。1分已自动评判A.期货公司的普通客户B.证券期货市场禁止进入者C.国家机关和事业单位D.未能提供开户证明材料的单位学员答案：A标准答案：A学员得分：1分12.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。1分已自动评判A.便利了期货合约的连续买卖B.使期货合约具有很强的市场流动性C.增加了交易成本D.简化了交易过程学员答案：C标准答案

5、：C学员得分：1分13.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判A.长期投资（定投）B.指数中短期趋势交易C.主题、行业、板块轮动投资D.利用申购赎回进行价差套利投资学员答案：D标准答案：D学员得分：1分14.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判A.证券投资基金账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户学员答案：C标准答案：C学员得分：1分15.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。1分已自动评判A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服

6、务学员答案：D标准答案：D学员得分：1分16.封闭式基金的封闭期通常（）。1分已自动评判A.通常在5年以上，一般为10年或15年B.通常在5年以上，一般为20年C.通常在10年以上，一般为15年D.通常在10年以上，一般为20年学员答案：A标准答案：A学员得分：1分17.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。1分已自动评判A.上市公司B.会员C.交易活动D.发行活动学员答案：A标准答案：A学员得分：1分18.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资

7、于债券。1分已自动评判A.60%B.70%C.80%D.90%学员答案：C标准答案：C学员得分：1分19.股利正式发放给股东的日期叫做（）。1分已自动评判A.派发日B.股权登记日C.股利宣布日D.除息除权日学员答案：A标准答案：A学员得分：1分20.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。1分已自动评判A.现值B.期值C.均值D.虚值学员答案：A标准答案：A学员得分：1分21.根据客户的财富周期可将客户划分为（）。1分已自动评判A.积累期B.巩固期C.花费期D.以上三者都是学员答案：D标准答案