华泰证券客户经理定级考试(共6套)

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1、单选题1.采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。1分已自动评判A.柜台委托B.传真委托C.自助委托D.网上委托学员答案：A标准答案：A学员得分：1分2.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率学员答案：D标准答案：D学员得分：1分3.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。1分已自动评判A.系统风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险学员答案：B标准答案：B学员得分：1分4.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立

2、关系并促成交易的过程是（）。1分已自动评判A.客户招揽B.产品及服务销售C.客户服务D.客户促成学员答案：A标准答案：A学员得分：1分5.关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。1分已自动评判A.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B.投资者通过委托经纪商来进行证券交易C.投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D.投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令学员答案：C标准答案：C学员得分：1分6.我国《证券法》的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国

3、有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量学员答案：A标准答案：A学员得分：1分7.2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。1分已自动评判A.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。B.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。C.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后两个月内任一月

4、份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。D.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作当月的新增有效户。学员答案：B标准答案：B学员得分：1分8.华泰证券（）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。1分已自动评判A.2003B.2004C.2005D.以上都不对学员答案：A标准答案：A学员得分：1分9.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日学员答案：B标准答案：B学员得分：1分10.截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商

5、股IPO募集资金第（）。1分已自动评判A.1B.2C.3D.4学员答案：A标准答案：A学员得分：1分11.投资者可以开立的上海股票账户数是（）。1分已自动评判A.4B.3C.2D.1学员答案：D标准答案：D学员得分：1分12.下列（）环节实际上起到了投资者教育的作用。1分已自动评判A.开立资金帐户B.签订《证券交易委托代理协议》C.讲解业务规则、协议内容D.以上三种说法都不对学员答案：B标准答案：C学员得分：0分13.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判A.证券投资基金账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户学员答案：C标

6、准答案：C学员得分：1分14.在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。1分已自动评判A.银行B.保险公司C.咨询公司D.证券公司学员答案：D标准答案：D学员得分：1分15.（）不是场外交易市场。1分已自动评判A.店头市场B.债券柜台交易市场C.证券交易所D.银行间债券市场学员答案：C标准答案：C学员得分：1分16.场外交易市场的价格决定主要方式为（）。1分已自动评判A.公开竞价B.集合竞价C.买卖双方协商议价D.网上竞价学员答案：C标准答案：C学员得分：1分17.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。

7、这一职能体现了证券交易所对（）的管理。1分已自动评判A.上市公司B.会员C.交易活动D.发行活动学员答案：A标准答案：A学员得分：1分18.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。1分已自动评判A.60%B.70%C.80%D.90%学员答案：C标准答案：C学员得分：1分19.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。1分已自动评判A.现值B.期值C.均值D.虚值学员答案：B标准答案：A学员得分：0分20.深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合