1、A-1单选题1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 1分 已自动评判 B. 公募证券和私募证券标准答案：B 2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。 1分 已自动评判 D. 衍生工具基金 标准答案：D3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分 已自动评判 D. 预期报酬率标准答案：D4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。 1分 已自动评判 C. 资本利得标准答案：C 5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是
2、（）。 1分 已自动评判A. 客户招揽标准答案：A6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。 1分 已自动评判 B. B股 标准答案：B7. 我国《证券法》的核心旨在（）。 1分 已自动评判 A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 标准答案：A 8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。 1分 已自动评判 A. 客户关系建立标准答案：A9. 华泰证券正式开业日期为（）。 1分 已自动评判 B. 5月26日标准答案：B10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？ 1分 已自动评判 D. 4标准答案：D11. 下列
3、关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。 1分 已自动评判 C. 增加了交易成本标准答案：C12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。 1分 已自动评判 D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D 13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。 1分 已自动评判 B. 10标准答案：B 14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 1分 已自动评判 C. 证券账户标准答案：C15. 场外交易市场的价格决定主要方式为（）。 1分 已自动评判 C. 买卖双方协商议价标准答案：C16. 证券市场
4、监管的原则，不包括的原则有（）。 1分 已自动评判 D. 以自律为主原则标准答案：D17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。 1分 已自动评判 A. 风险偏好型标准答案：A18. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。 1分 已自动评判 A. 派发日标准答案：A19. 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。 1分 已自动评判 B. 转账标准答案：B20. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。 A. 公司已公开的资产重组的信息标准答案：A21.
5、营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。 1分 已自动评判 A. 警告处分标准答案：A 22. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。 1分 已自动评判 B. 季度标准答案：B 23. 营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。 1分 已自动评判 C. 将所获取的客户信息告知第三方标准答案：C 24. 在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。 1分 已自动评判 B. 左耳进，右耳出标准答案：B 25. 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 1分 已自动评判 A. 10%标准答
6、案：A 26. 潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。 1分 已自动评判 B. 通过营销人员工作平台核算标准答案：B 27. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。 1分 已自动评判 D. 假借客户的名义买卖证券 标准答案：D 28. 营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。 1分 已自动评判 B. 记过处分标准答案：B 29. 营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。 1分 已自动评判 B. 记过处分标准答
7、案：B 30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。 1分 已自动评判 B. 1.05标准答案：B A-2单选题1. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。 1分 已自动评判 B. 契约型基金和公司型基金标准答案：B 2. 从根本上讲，证券价格的高低是由该
