证券商办理证券业务借贷款项操作办.doc

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1、證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法第13條修正條文對照表修正條文現行條文說明第十三條證券商辦理證券業務借貸款項，客戶以其買進證券為擔保者，客戶應於成交日次二營業日上午十一時前提出申請，由證券商或保管機構將客戶買進證券匯撥至證券商於臺灣集中保管結算所開立之借貸款項擔保品專戶，其融通期限為成交日次二營業日至次五營業日。前項客戶採非當面方式申請借貸款項時，應簽具借貸款項申請免簽章之同意書，經證券商確認並留存紀錄者，客戶得免辦理借貸款項申請書之簽章。證券商於客戶親自電話申請借貸款項時，應同步錄音，電話錄音紀

2、錄應置於營業處所，並至少保存一年，有爭議者應保存至爭議消除為止。（以下略）第十三條證券商辦理證券業務借貸款項，客戶以其買進證券為擔保者，客戶應於成交日次二營業日上午十一時前提出申請，由證券商或保管機構將客戶買進證券匯撥至證券商於臺灣集中保管結算所開立之借貸款項擔保品專戶，其融通期限為成交日次二營業日至次五營業日。前項客戶採非當面方式申請借貸款項時，應簽具借貸款項申請免簽章之同意書，經證券商確認並留存紀錄者，客戶得免辦理借貸款項申請書之簽章。證券商於客戶親自電話申請借貸款項時，應同步錄音，電話錄音紀錄

3、應置於營業處所，並至少保存二個月，有爭議者應保存至爭議消除為止。（以下略）為維護證券交易市場紀律暨配合證券交易所營業細則第80條第5項修正，爰修正證券商辦理證券業務借貸款項之電話錄音紀錄延長保存期限為一年。