证券商办理中央登录公债借贷tran08申报作业

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1、證券商辦理中央登錄公債借貸Tran08申報作業功能路徑:「等殖系統(自營商)/借券系統(經紀商)->輔助功能->檔案傳輸->Tran08券商議借申報->申報作業」使用說明:證券商辦理中央登錄公債借貸須按規定格式申報證券商當日借貸中央登錄公債之交易。資料申報及修改時間:中午12:00至下午4:00，限傳輸當日借貸交易資料。申報畫面:申報格式:欄位格式位置說明X(1)序號不可包含空白序號1-6必填9(5)第一碼為文數字，後五碼為連續的流水號,序號不可重覆自然人:身份證號碼客戶帳號X(10)7-16必填法人:統一編號外國人

2、:僑外人身份編號1.不可為空白2.僅可為登錄公債及分割債券債券代號X(7)17-23必填3.左靠右補空白4.所有的中央登錄公債及分割公債，可連結等殖系統之登錄公債及固定收益平台之P/I開頭的債券代號資料-1-值>0且值<=20%升降單位為0.01%例：費率為0.01%，則填0000100費率%9(3)V9(4)24-30必填例：費率為0.15%，則填0001500例：費率為8.15%，則填0081500例：費率為12.1%，則填0121000例：費率為20%，則填02000001=借:申報證券商借入中央登錄公債借貸別9(1)3

3、1-31必填2=貸:申報證券商出借中央登錄公債申報證券商輸入借入(借)或出借(貸)面額，以萬為單借貸面額9(12)32-43必填位，檢核非10的倍數或小於等於0時，應出現錯誤訊息，且不得輸入民國年(YYYMMDD，必須為處所議價營業日，右靠左補0)交付日9(7)44-50必填檢核交付日大於交易日+2個營業日或小於交易日時，應出現錯誤訊息，且不得輸入民國年(YYYMMDD，必須為處所議價營業日，右靠左補0)當還券日大於最大期限時，出現提醒畫面，但還是可以還券日9(7)51-57必填建檔還券日小於交付日時，不得輸入申報狀態9(4)

4、58-61必填填空白-2-證券商辦理中央登錄公債借貸履約保證金查詢功能功能路徑:「等殖系統(自營商)/借券系統(經紀商)->輔助功能->檔案傳輸->Tran08券商議借申報->保證金查詢」使用說明:證券商可查詢借入中央登錄公債交易應繳保證金、應繳保證金總額、已繳交保證金總額及可用保證金餘額。查詢時間:每月1日至10日，上午9:00至下午5:00開放查詢。查詢畫面:資料範圍:篩選證券商至上月底前申報且至上月底尚未到期之借入交易。欄位說明:欄位名稱欄位說明資料日期提供查詢至上月底未到期之借入交易申報日期該筆交易申報日期

5、序號該筆交易申報之序號客戶帳號該筆交易申報之客戶帳號債券代號該筆交易申報之債券代號參考市價資料來源如後詳述借入面額該筆交易申報之借入面額(元)交付日該筆交易申報之交付日還券日該筆交易申報之還券日應繳保證金該筆交易應繳保證金(參考市價x借入面額/100x10%)已繳保證金總額證券商已繳存保證金總額(至前一營業日為止)應繳保證金總額證券商應繳保證金總額(小數後無條件進位至個位數)可用保證金餘額已繳保證金總額-應繳保證金總額參考市價:資料來源及使用順序如下1.依前月最後一營業日本中心債券公平價格表所載成交價(加權平均百元價)2.前

6、月最後一營業日無成交紀錄時，依該日本中心債券公平價格表所載理論價(百元價)-3-