证券商办理个别衍生性金融商品申报.doc

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1、附件二證券商辦理個別衍生性金融商品申報書受文者：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心主旨：本公司申報已開辦業務（商品名稱），茲依貴中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則有關規定，檢附申請書件乙式一份，請惠予備查。證券商名稱申報日期及文號附件（一）商品特性說明書（二）風險預告書申報證券商：法定代理人：公司地址：聯絡人：公司電話：商品特性說明書項目說明一、商品名稱二、已開辦日期三、董事會同意辦理日期四、商品特性及內容(一)價值衍生自1.利率2.匯率3.股權4.資產交換5.商品6.信用7.其他(二)契約型態1.遠期契約2.選擇權契約3.交換契約4.結構型商品5.差價契約6.其他(三)

2、商品屬性填報公司內部評定之商品風險等級，若無請說明原因。(四)客戶屬性填報得承作本商品客戶之客戶風險承受等級，若無評定請說明原因。填報說明如下：一、項目四（一）及四（二）請選填阿拉伯數字，選「其他」者，應進一步以文字說明具體內容。二、項目四（三）及四（四）請依公司內部商品屬性及客戶屬性評估作業程序之評定結果填報，並檢附該屬性定義之文件。