中华民国证券商业同业公会证券商办理外国有价证券

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1、中華民國證券商業同業公會證券商辦理外國有價證券複委託買賣業務作業辦法財政部證券暨期貨管理委員會八十七年十一月十六日(87)台財證(二)字第94266號函准予備查中華民國證券商業同業公會八十七年十一月二十五日(87)中證商業字第01350號函公告施行財政部證券暨期貨管理委員會九十年一月二十日（90）台財證二字第101235號函修正准予備查中華民國證券商業同業公會九十年二月十三日(90)中證商業字第9000437號函公告施行財政部證券暨期貨管理委員會九十一年四月八日(91)台財證(二)字第11374

2、1號函准予備查中華民國證券商業同業公會九十一年四月十八日(91)中證商業字第9100749號函公告施行財政部證券暨期貨管理委員會九十二年七月二十八日台財證二字第0920123583號函准予備查中華民國證券商業同業公會九十二年八月七日中證商業字第0920001425號函公告施行行政院金融監督管理委員會九十三年七月二十二日金管證二字第0930130624號函准予備查中華民國證券商業同業公會九十三年八月九日中證商業字第0930001629號函公告施行行政院金融監督管理委員會九十三年八月三十一日金管證二

3、字第0930004137號函准予備查中華民國證券商業同業公會九十三年九月十日中證商業字第0930001860號函公告施行行政院金融監督管理委員會九十四年八月二十二日金管證二字第0940132350號函准予備查中華民國證券商業同業公會九十四年八月二十九日中證商業字第0940001460號函公告施行行政院金融監督管理委員會九十七年三月十一日金管證二字第0970005764號函准予備查中華民國證券商業同業公會九十七年三月二十一日中證商業字第0970000504號函公告施行行政院金融監督管理委員會九十九

4、年二月二十五日金管證券字第0990006451號函准予備查中華民國證券商業同業公會九十九年三月二日中證商業字第0990000393號函公告施行第一條本作業辦法依證券商受託買賣外國有價證券管理規則（以下簡稱管理規則）第三條第二項規定訂定之。第二條證券商依管理規則第三條第二項規定接受客戶委託買賣外國有價證券者，應依管理規則及相關法令與本作業辦法之規定辦理。第三條本作業辦法之名詞定義如下：一、複受託證券商：指接受證券商複委託買賣外國有價證券之證券商；如為管理規則第三條第一項之證券商者，並包含同條第一項

5、第一款之分公司、子公司或與其具轉投資關係之證券機構。二、複委(受)託：指證券商與複受託證券商間，就外國有價證券買賣之委（受）託行為。三、複委託契約：指證券商與複受託證券商間，就外國有價證券複委託、複受託買賣事宜簽訂之契約。四、複委託買賣業務：指證券商以複委託方式接受客戶委託買賣外國有價證券之業務。第四條證券商經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核准，並依法辦妥變更登記及換發許可證照後，始得辦理外國有價證券複委託買賣業務。證券商申請前項核准及換發許可證照，應檢具附表所定書件，送交本公會轉報

6、金管會核發之。第五條證券商應與複受託證券商簽訂複委託契約，完成開戶手續，並檢具本公會所定相關書件，送交本公會同意備查後，始得對該複受託證券商為複委託，並應依報經備查之契約內容執行之。複受託證券商或複委託契約有新增、變更或修正者，亦同。複受託證券商因違約或其他突發事由，不能或不宜續行複受託，有立即變更複受託證券商之必要，而不及事先申報備查者，證券商應於變更後二日內依前項規定辦理。但於報經備查前，對於變更後之複受託證券商，僅得就原寄存保管之證券為賣出之複委託。第六條證券商複委託買進之外國有價證券，應

7、由證券商以其名義或最終執行委託內容之複受託證券商名義寄託於交易當地保管機構保管。前項保管機構，證券商應報本公會備查。保管機構因違約或其他突發事由，不能或不宜續行保管業務，有立即變更保管機構之必要，而不及事先報經備查者，證券商應於變更完成後二日內報本公會備查。第七條　　複委託契約應載明下列各款事項：一、簽訂複委託契約之手續及契約有效期間事項。二、複委託買賣雙方應行遵守事項。三、買進及賣出之外國有價證券委由國外保管機構代為收付保管之約定事項。四、買進外國有價證券寄存於複受託證券商委任之保管機構者，於

8、有關文件載明證明事項。五、複受託買賣外國有價證券交割期限、交割款項之收付方式、幣別、匯率及其計算。複受託證券商經金管會核准經營受託買賣外國有價證券業務者，其結匯授權約定事項。六、不履行交割違約之處理事項。七、配息、股權行使等之處理約定事項。八、當事人基本資料異動申報及未申報之免責事項。九、複受託證券商應行提供資訊及服務事項。十、因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之範圍、仲裁及有關事項之處理。十一、因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。十二、契約變更、終止或解除之約定事項。十三、準據