浅谈fdi促进中国工业技术进步

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1、浅谈FDI促进中国工业技术进步　　【摘要】本文在回顾已有研究的基础上，采用中国工业24个面板数据对FDI的溢出效应进行了检验，检验采用“资产总计”代表生产的资本存量，并将溢出效应进一步划分为水平溢出效应、前向溢出效应和后向溢出效应。实证结果表明，FDI并没有明显的水平溢出效应和前向溢出效应，相对而言，后向溢出效应在10%的显著性水平下是显著的，但在5%的显著性水平下仍然不显著。【关键词】FDI；工业；面板数据；溢出效应总结过去30年经济发展的经验与教训，我们不禁要问：中国对外开放政策到底有没有达到我们所说的“以市场换技术”的目的？FDI的大量流入到底有

2、没有促进中国技术进步？本文运用中国工业企业24部门2004至2012年的面板数据进行实证分析，选用“总产总计”作为资本存量衡量指标，并进一步把溢出效应区分为产业内溢出和产业间溢出，通过建立回归模型来分析FDI对中国工业企业的影响。在未特别说明下，本文对FDI、跨国公司、外资企业等概念不加区分。一、已有研究综述10浅谈FDI促进中国工业技术进步　　【摘要】本文在回顾已有研究的基础上，采用中国工业24个面板数据对FDI的溢出效应进行了检验，检验采用“资产总计”代表生产的资本存量，并将溢出效应进一步划分为水平溢出效应、前向溢出效应和后向溢出效应。实证结果表明

3、，FDI并没有明显的水平溢出效应和前向溢出效应，相对而言，后向溢出效应在10%的显著性水平下是显著的，但在5%的显著性水平下仍然不显著。【关键词】FDI；工业；面板数据；溢出效应总结过去30年经济发展的经验与教训，我们不禁要问：中国对外开放政策到底有没有达到我们所说的“以市场换技术”的目的？FDI的大量流入到底有没有促进中国技术进步？本文运用中国工业企业24部门2004至2012年的面板数据进行实证分析，选用“总产总计”作为资本存量衡量指标，并进一步把溢出效应区分为产业内溢出和产业间溢出，通过建立回归模型来分析FDI对中国工业企业的影响。在未特别说明下

4、，本文对FDI、跨国公司、外资企业等概念不加区分。一、已有研究综述10早在20世纪60年代，国外学者就开始探讨FDI技术溢出效应的理论。Dunning（1958）是最早提出技术溢出效应的学者。目前学术界将FDI的溢出途径归纳为四种：（1）示范—模仿效10应，东道国企业模仿跨国公司的产品和管理经验、技术来提高自己的生产力水平。（2）竞争效应，该效应多发生在产业内部。外资携带先进技术进入当地行业加剧了产业内部的竞争，东道国企业被迫加大研发投入，采用新工艺，生产新产品，从而使自身生产效率提高。（3）关联效应，该效应多发生在与外资相联系的上下游产业。国内企业通

5、过向外资企业提供中间产品和接受外资企业提供的中间产品，与跨国公司建立业务联系，为了配合跨国公司的生产，内资企业极有可能改进、更新设备和采用先进技术，从而发生产业间溢出效应。（4）人员培训效应，跨国公司一般需要对管理层、技术人员进行专门培训以适应先进产品的生产，而这些受过培训的员工以后可能在离开跨国公司，在行业内流动，从而带动技术、管理经验的外溢。在实证研究方面，自Caves（1974）和Globerman（1979）开创了FDI溢出效应的实证研究以来，大量学者针对不同国家和地区的FDI进行了大量研究，此处不一一赘述。总的来说，实证研究的结果可分为三类：

6、FDI存在正溢出效应，即FDI一定程度上促进了东道国企业生产率的提高；FDI存在负溢出效应，即由于FDI掌握先进的技术，能较容易地占领发展中国家市场，从而排挤、阻碍东道国企业的发展；FDI的溢出效应不确定。以上研究结果对本文有重要的借鉴意义，但现有研究仍有以下几点存在争议：（1）检验方程中变量的选择具有任意性且不够严谨，如生产函数中的资本存量，有的学者采用“全社会固定资产投资完成额”来表示，而有的则选择“固定资产年净值平均余额”，缺乏严谨统一的指标使研究结果的说服力降低。（2）忽略投入因素的滞后效应，生产过程需要一定时间，生产投入的经济效应很可能并不能

7、再当期完全发挥，因此，由于技术周期和东道国企业的吸收能力等因素的影响，FDI的溢出效应可能会在后续生产期中表现出来。（3）回归方程的选择不够严谨，大多数学者使用面板数据来对FDI的溢出效应进行衡量，但很大一部分只是进行了简单的混合回归，没有考虑截面单位之间的异质性。以上几点都使得计量结果缺乏客观性和可信性。二、模型建立研究两部门经济中一个部门对另一部门的影响时，最常采用的是Feder（1983）所发展的模型。他把整个经济分成两个部门，每个部门有各自的生产函数，其中第一部门的生产函数中包含第二部门的投入或产出因素，以此考察第二部门对第一部门的影响。借鉴何

8、洁、许罗丹（1999）年的研究，将整个工业部门分成外资部门和内资部门，外资部门对内资部门有溢出