fdi影响中国工业能源效率传导渠道研究

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1、FDI影响中国工业能源效率传导渠道研究摘要：FDI对能源效率的影响主要基于工业部门的生产活动，且不同类型的行业在能源消耗模式、外资进入程度等方面均有较大差异。在这种背景下，从行业角度分析FDI影响中国工业能源效率的传导渠道就显得尤为重要。通过中国投入产出表构建FDI后向关联和前向关联指标，利用中国行业面板数据实证检验FDI影响中国工业能源效率的三种传导渠道，以便得到不同传导渠道的影响效果。研究结果表明:FDI影响中国工业能源强度最可能在水平关联和后向关联效应两种渠道，但两种渠道产生的作用相反，外

2、资水平关联效应能够降低中国工业能源强度，而外资后向关联效应是负面的，外资前向关联效应不显著。同时本文的结果具有稳健性。关键词：FDI；能源效率；传导渠道基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“低碳经济转型下的中国碳排放交易体系研究”(10JZD0018)；国家社会科学基金重大项目"绿色经济的实现路径之中国碳金融交易机制研究”(12&ZD059)；教育部新世纪优秀人才支持计划项目“碳交易初始配额分配制度研究”(NCET-10-0646)；国家自然科学基金面上项目“FDI的能源强度效应及政

3、策优化研究”(71073114)作者简介：李错，男，经济学博士，武汉大学经济与管理学院讲师(湖北武汉430072)；齐绍洲，男，武汉大学经济与管理学院教授，博士生导师中图分类号：F424.7文献标识码：A文章编号:1671-0169(2013)04-0027-07一、引言FDI传导渠道效应并不是在同一个层面发生作用的。示范模仿效应、竞争效应和人员培训效应主要发生在行业内(Intra-industry),属于水平关联(HorizontalLinkage),其具体途径包括：外资企业通过示范效应加速内

4、资企业采用新技术的速度，内资企业通过模仿和学习外资企业的产品、生产技术和管理方式，可以提高自己的生产率水平；外资企业的进入加剧了市场竞争，迫使内资企业采取更有效率的生产和管理手段更有效地使用现有能源，推动自身技术的提高；外资企业培训当地的管理人员和技术人员，这些流向内资企业的管理人员和技术人员产生了人力资本积累[1](P176-193)[2](P737-750)[3](P171-182)[4](P517-530)[5](P137-155)[6](P723-739)O联系效应被视为一种行业间(In

5、ter-industry)溢出，属于垂直关联(VerticalLinkage)o第一种垂直关联方式是外资企业与上游行业中间产品供应商发生后向关联(BackwardLinkage),其具体途径包括：当地内资供应商为更好地对下游行业外资企业提供相关配套产品或服务主动学习而带来的效率提高，一个外资企业也可能只与有环境规制要求的中间产品供应商发生业务往来，尤其是遵守外资企业对于环境产品要求的中间商。当然，当地供应商也有可能从外资企业那里直接获得技术支持、管理经验而带来效率的提高，而下游行业外资企业也可以

6、从上游行业中间供应商的产品种类增加、品质提高和价格下降中获益。第二种垂直关联方式是外资企业与下游行业中间产品购买商发生前向关联(ForwardLinkage)o其具体途径包括:下游行业内资企业购买上游行业外资企业生产的高质量中间品，可以提高加工和制造产品的生产效率，而外资中间产品企业可能不愿意将产品出售给不符合环境规制要求的下游行业内资企业，这样会促使下游行业内资企业改进生产工艺，改善环境管理。Aitken与Harrison[7](P605-618)、Castellani与Zanfei[8](P

7、555-576)、Grg[9](P171-197)等学者都关注了FDI的关联效应，只是侧重点不一样。从对传导渠道的研究上看，大多数学者以地区、行业或企业为研究对象，发现FDI对生产率的水平关联效应是显著存在的[10](P82-93)[11](P39-47)O在水平关联的基础上，对于产业链之间的FDI垂直关联效应(即前向关联和后向关联)的研究逐渐得到重视[12](P55-98)[13](P605-627)[14](P32-35),相继验证了垂直关联效应作为一种新的渠道不仅存在，有的比水平关联效应更

8、加明显。Albornoz[15](P136-163).陈媛媛和李坤望[16](P14-21)则进一步关注FDI通过水平和垂直关联影响环境技术的传导渠道。综上所述，FDI一般会通过三种传导渠道即水平关联、前向关联与后向关联对东道国企业产生影响。那么这三种渠道对中国能源效率的影响效果怎样？不同传导渠道是否存在差异？本文的创新之处在于：第一，FDI对能源效率的影响主要基于工业部门的生产活动，且不同类型的行业在能源消耗模式、外资进入程度等方面均有较大差异。在这种背景下，从行业角度研究FDI对中国工业能源