中国区域工业能源效率时空效应研究

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1、学校代码10125专业代码120204博士学位论文题目中国区域工业能源效率时空效应研究姓名张清华专业技术经济及管理研究方向技术创新与战略管理所属学院管理科学与工程学院指导教师郭淑芬教授二〇一五年六月二十日UniversityCode10125MajorCode120204ShanxiUniversityofFinance&EconomicsDissertationforDoctoralDegreeTitleResearchonSpatial-TemporalEffectofRegionalIndustrialEnergeyEfficiency

2、inChinaNameZhangQinghuaMajorTechnologyEconomyandManagementResearchOrientationTechnologyInnovation&StrategeManagementSchoolSchoolofManagementScienceandEngineeringSupervisorprof.GuoShufenJune20，2015学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或

3、集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位

4、论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日摘要伴随工业化与城市化的不断推进，中国的能源消费呈现出急剧攀升的态势，国际油价高企与能源供需矛盾相交织使得能源约束的“瓶颈效应”愈发凸显，与此同时，由于能源消耗而带来的环境污染问题更是触目惊心。在这一背景下，能源效率的提升问题已成为中国破解能源困局的战略选择。与国际工业化强国相比，中国工业能耗平均高40%，其能源效率具有很大的提升空间。在国内，由于各地工业化进程所处阶段不同，能源利用水平呈现较大的差异性。深入了解、比较分析各区域能源效率水平，并挖掘影响能源效率的关键因素，对于深入推进中国能源

5、经济转型进而促进新常态下的经济和区域的可持续发展具有重大的理论和现实意义。本文基于中国30个省（直辖市、自治区）1997-2012年的面板数据，运用包含非期望产出的超效率SBM-DEA模型对中国区域工业全要素能源效率和节能减排进行了测算和评价，并从空间上利用收敛性分析模型、空间面板数据模型研究了工业全要素能源效率区域差异的收敛性以及主要影响因素，从时间上利用方差分解、脉冲响应函数研究了影响因素对能源效率的贡献率和冲击效应。主要贡献如下：（1）构建了基于场景理论的全要素能源效率理论框架，将二氧化碳当作非期望产出纳入该框架，并运用超效率SBM-D

6、EA模型对中国区域工业全要素能源效率进行测度和节能减排分析评价本文对原有全要素能源效率框架进行拓展，构建了基于场景理论的全要素能源效率理论分析框架。认为全要素能源效率框架不应该只局限于考虑区域自身能源的投入和产出问题，还应该考虑到区域间各种纷繁复杂因素对本区域能源效率的影响，更加应该强调其生态环保的文化价值观。因此，本文将二氧化碳当作非期望产出纳入全要素能源效率框架，并运用超效率SBM-DEA模型对中国区域工业全要素能源效率和节能减排潜力进行测度和比较分析。结果表明，不考虑二氧化碳排放的各省的全要素能源效率存在着过高估计的现象；东部沿海区域、

7、东北1老工业基地、中部、西部的考虑二氧化碳排放的全要素能源效率依次递减；西部、中部、东部、东北老工业基地的节能潜力依次递减；西部、中部、东北老工业基地、东部的减排潜力依次递减。（2）通过构建区域工业全要素能源效率的收敛模型，分析了中国及中国四大经济区域工业全要素能源效率的空间差异性通过构建中国区域工业全要素能源效率的收敛、绝对收敛、条件收敛、俱乐部收敛四种收敛模型，进一步分析了全国及中国东部沿海、东北老工业基地、中部、西部四大经济区域全要素能源效率的空间差异性。结果表明，从全国来看，四大经济区域的工业能源效率差异不会随时间的推移而趋于下

8、降，其差异会持续存在；东部沿海区域内部各省份的工业能源效率趋于各自的稳态水平，它们之间的差异会持续存在，随着时间的推移有逐步缩小的态势；西部区域内部各省份的工业能源