基于模糊理论的政府投资项目风险评价与风险管理研究.pdf

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1、装饰装修天地基于模糊理论的政府投资项目风险评价与风险管理研究马建斌重庆水利电力职业技术学院摘要：风险存在于任何项目之中，政府投资项目也是如此，3确定指标权重政府项目面临的风险更加复杂。识别政府投资项目的风险源，对指标权重的确定按美国运筹学家托马斯·塞蒂提出的层次分政府投资项目进行科学的风险评价和风险管理研究具有重要的研析法为依据。采用定性与定量分析相结合的系统分析方法。对影究价值。鉴于政府投资项目的风险源具有多层次、非线性的特点，响因素众多的政府投资项目决策系统进行层次化处理，最后分别拟采用模糊理论政府投资项目风险评价与风险管理研究。对各层关联因素的

2、重要性进行比较，构造判断矩阵，达到为决策提关键词：模糊评价；风险评价；政府投资项目；风险管理供定量分析的目的。根据各因素的重要性程度分别打分，根据判断矩阵的特征向量，进而确定二级指标对一级指标的贡献，一级指1引言标对目标层的贡献，计算得出各基础指标对目标层的影响排序。风险存在于任何项目之中，政府投资项目也是如此。如何及3.1因素、指标的权重确定时准确的识别并规避这些风险，生产出令人满意，被民众接受的公（1）建立政府投资项目的层次分析结构模型。笔者及团队对共基础项目是值得我们研究和探讨的课题。风险具备双面性，不政府投资项目的目标层定义为项目风险度，主要

3、因素评价指标设仅能给人带来威胁，又能给人带来机会，如何更好地识别风险源的定为一级指标层为，子因素评价指标为二级指标层，建立如上表1存在，降低不必要的风险成本、最大可能的实现政府投资项目效所示的层次分析结构模型。益。对政府投资项目面临的风险进行管理，主要就是降低与规避（2）构建判断矩阵。根据托马斯·塞蒂的九级标度理论来构建项目投资效果不理想的存在。政府投资项目作为建设项目投资的所建立评价指标的判断矩阵，求出如上表1的各评价因素及指标的重要组成部分，准确而合理地分析与评估政府投资项目所面临的权重。风险并对其进行有效地管理，对政府投资项目进行科学的风险评3

4、.2计算各评价指标层的权重价和风险管理研究具有重要的研究价值。（1）计算各评价指标权重。依据上面所构建的判断矩阵，计算2风险评价指标体系的构建本级指标对上级指标权重。根据层次分析法的基本算法，计算判笔者及团队通过对近年政府投资项目所处的风险进行分析，断矩阵对最大特征值λmax的特征向量，所计算的特征向量权重值，决定采用因果链评价模型，进行综合分析与整理，政府投资项目风即为单排序结果。可以利用MATLAB算法计算特征向量，各影响险评价指标体系如下表所示。因素的权重计算结果如上表1。表1政府投资项目风险评价指标体系（2）一致性检验。由于评分专家在识别风险

5、的时候可能存在一级指标二级指标评价矩阵（评估投标结果）一定的局限性和片面性，需要对所构建的判断矩阵的一致性进行相当很完检验，检验各指标的设置是否合理，是否存在矛盾之处。判断矩阵目主完可以一般要权权完整整的一致性进行检验步骤是：标子因素整V4V5因重重V1VV3①计算判断矩阵的最大特征根λmax。层2素1(AW)i0.110.320.550.811.00λmax=n∑wii决策者风险0.3式中，λmax为判断矩阵的最大特征向量；n为所含下层指标的12520M12个数；A为所构建判断矩阵；W为所构建判断矩阵的特征向量；(AW)内决策组织风0.2部1143

6、1i为所构建判断矩阵A与对应特征向量W相乘得到的新向量AW的险M25因0.37第i个元素。决策效率风0.2素13231②一致性指标CI的计算。项M险M30λmax-n目决策制度风0.2CI=n-102233风险M43③随机一致性比率CR的计算。险环境因素风0.1C13231R=CI/RI度外险N12其中RI为平均随机一致性指标，见表2部技术难度风0.20.6312331表2平均随机一致性指标值因险N25素N施工过程风0.3n234567险N13321RI0.000.580.901.121.241.3236参建单位风0.2n8910111212421险

7、N47RI1.411.451.491.521.54494学术争鸣当CR≤0.10时，说明所构造判断矩阵具备良好的一致性，值得N=｛N（1环境因素风险），N（2技术难度风险），N（3施工过程风信任，CR＞0.10时，应对构造的判断矩阵调整。险），N（4参建单位风险）｝根据上述步骤，建立各相邻层次间的，并对其判断矩阵的一致（2）评价集中5个评价等级组成的评价论域V为：性进行检验，计算结果如上表1所示，所有CR均小于等于0.10，一致V=｛V（1相当完整），V（2很完整），V（3完整），V（4可以），V（5一性检验满足规定，说明所构建的判断矩阵合理。般）｝

8、4确定风险度评价集（3）根据投票得到的隶属度，构建评价矩阵RN为：结合政府投资项目的历史研究资料，笔者及团队