合规性评价程序.doc

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1、合规性评价程序1.目的规定本厂合规性评价方法，准确及时评价管理体系在运行中遵守法律法规及其他要求的情况。2.范围适用于厂环境管理体系和职业健康安全管理体系运行涉及到的生产、活动和服务的各部门、固定现场、临时现场遵循法律法规情况的评价。3、术语和定义本程序中的术语采用GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T28001--2011标准、《管理手册》中有关术语和定义中的术语。4.职责4.1企管科为合规性评价主控部门，负责全厂合规性评价情况的统计分析。4.2企管科负责厂质量、环境和职业健康

2、安全法律法规和其他要求合规性评价工作，并对职能部门、生产车间质量、环境和职业健康安全法律法规和其他要求合规性评价进行监督检查。4.3企管科负责厂环境和职业健康安全合规性评价工作，并对职能部门、生产车间环境和职业健康安全合规性评价进行监督检查。4.4各职能部门、生产车间负责本部门质量、环境和职业健康安全法律法规及其它要求评价的具体工作。5工作程序5.1合规性评价频次5.1.1每年对本厂遵守法律法规及其他要求的情况进行一次评价和总结，形成书面材料。5.1.2职能部门、生产车间每年年底，对本部门、车间遵守法律法规及其他要求

3、的情况进行评价和总结，形成书面材料经主管领导审批后，报企管科。5.1.3企管科每年年底依据各上报的书面材料和自我评价结果，进行汇总分析形成全厂法律法规及其他要求合规性评价报告，经管理者代表审核,最高管理者批准,发放给各部门。5.2合规性评价方法5.2.1各部门依据已识别获取的法律法规及其他要求，对照各项生产管理活动逐条逐项评价守法情况。5.2.2各业务相关部门,在日常检查工作时抽查守法情况和合规性评价情况,做好相关记录。5.2.3当出现下列情况时，可增加合规性评价的频次：a)组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时

4、；b)当有新的环境因素或危险源产生，或发生重大环境、安全事故及有关环境问题的投诉时；c)当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d)审核中发生严重不符合时。5.2.4各部门根据本部门的环境因素和危险源及其重大风险和重要环境因素的管理方法和绩效（可通过统计数据、监测报告说明），检查评价日常管理当中有无违反法律法规和其他要求规定的情况。5.3合规性评价结果对评价的结果分为三级：良好、一般、差。良好:能遵守法律法规及其他要求。一般:遵守法律法规及其他要求,偶尔发生或发现有违法现象。较差:产品、活动和服务、管理工作，经常发现违

5、反法律法规及其他要求的情况。5.4当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时,应该分析原因,制定并实施纠正措施/预防措施。企管科及各部门检查纠正措施/预防措施实施的有效性。5.5各部门必须各自保存合规性评价记录。5.6企管科应将合规性评价结果在管理评审前提交,作为管理评审输入之一。6.相关程序6.1《纠正措施工作程序》7.记录7.1合规性评价记录