合规性评价控制程序.doc

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1、合规性评价控制程序1目的为了履行企业遵守HSE法律法规和其他要求的承诺，检测企业对HSE法律法规和其他要求的遵循情况，评价企业的HSE对法律法规和其他要求的遵守情况，特制定本程序。2适用范围适用于公司HSE法律法规和其他要求的合规性评价管理，本程序适用于合规性评价的信息获取、评价过程、评价依据和评价结果利用的控制。3职责3.1管理者代表对本程序的实施负领导责任。3.2安全环保主管部门3.2.1负责组织HSE法律法规和其他要求的合规性评价。3.2.2负责合规性评价证据的收集和整理。3.2.3负责组织合规性评价的实施并编写合规性评价报告。3.2

2、.4负责保存合规性评价过程中所产生的各种记录。3.3各部门3.3.1工作中保证遵守相关法律法规要求，配合安全环保主管部门进行定期评价。3.3.2每年度组织进行本部门的合规性评价，留存记录。4工作程序4.1合规性评价时间公司定期开展合规性评价并将评价结果予以记录。4.1.1公司级合规性评价每年至少进行一次。4.1.2各部门合规性评价每年至少进行一次，应在公司级合规性评价开始之前完成。4.2评价人员合规性评价活动应由有能力的人员执行，即可使用内部人员，也可使用外部资源。4.2.1安全环保主管部门负责组织进行公司级合规性评价，评价人员应具有一定H

3、SE法律法规和其他要求知识的人员组成。4.2.2各部门负责本部门合规性评价，应有HSE事务代表、兼职安全管理人员参加。4.3合规性评价输入4.3.1安全环保主管部门a.污染物排放检测报告（废水排放、废气排放、工业粉尘及废弃物、厂界噪声等）及不符合项的纠正预防措施、验收记录；b.有害作业人员健康情况记录；c.劳动防护用品发放标准；d.新建、改建、扩建项目的环保、安全、职业卫生批复、评价报告和验收报告；e.特种作业人员的培训记录；f.特种设备年检记录；g.节能降耗相关记录；i.防雷接地检查记录等；j.各部门合规性对标结论。k.内部审核、外部审核

4、的情况记录；l.对法律法规和其他要求的分析；m.对事件和风险评价的文件和（或）记录的评审；o.与相关方的访谈；p.对监视和测量结果的分析；4.3.2行政保卫处a.消防器材检测记录；b.消防培训记录。4.3.3人力资源处a.对作业人员培训记录；b.外聘人员的管理记录。4.3.4物资供应处a.危险化学品供货商资质确认记录；b.劳动防护用品供货商资质确认记录；c.废弃物的回收及依法处置记录；d.劳动保护用品的发放记录；e.负责提供MSDS（化学品安全说明书）发放到相关岗位的记录。4.3.5各部门a.部门级劳动保护用品的发放、回收、更换记录；b.化

5、学品的领用、回收记录；c.安全环保标准、技术规范；d.对设施、设备和区域的检查；e.设施巡查和（或）直接观察的记录。4.4评价步骤4.4.1各部门依据合规性评价输入及其他有关要求，收集输入资料，与本部门适用的法律法规和其他要求逐条逐款进行对标。4.4.2对标过程以及结论应该文件化，列举不符合或符合的证明性材料明细，对标结论报安全环保主管部门。4.4.3安全环保主管部门负责组成合规性评价小组，收集评价依据，组织公司合规性评价，编制公司级HSE法律法规和其他要求合规性评价报告。4.4.4安全环保主管部门负责将公司合规性评价报告报管理者代表审批。

6、4.5合规性评价中发现的不符合，按照《不符合、纠正和预防措施控制程序》Q/THSE452.02进行纠正或修订，实施纠正预防措施。4.6对合规性评价中存在的不能及时整改的问题应列入不可接受风险和重要环境因素，制定控制计划。5相关文件法律法规和其他要求控制程序Q/THSE4326相关记录合规性评价报告