16合规性评价控制程序

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1、合规性评价控制程序编号：NT-EM/C-16编制：审核：批准：时间：秦皇ft尼特智能科技有限公司合规性评价控制程序文件编号：NT-EM/C-16版序：A/0第1页共3页1.0目的通过定期对公司环境因素和环境影响适用的法律、法规、标准以及其他要求的遵守情况进行评价，以确保公司各种管理活动均在守法的状态下进行。2.0范围适用于与本公司环境因素影响相关的部门。3.0职责3.1公司最高管理者对公司在环境因素影响方而守法达标情况负责，并委托管理者代表进行全面监督管理。3.2质量管理部负责策划并组织公司法律法规的合规性评价及英他要求的符合性评价。3.3相关部门定期对适用于

2、木部门的环境因素的法律法规及其他要求遵守情况进行合规性评价。3.4质量管理部部负责重要环境因素的合规性评价，收集汇总各部门合规性评价情况并编制全公司的合规性评价报告。3.5责任部门负责对不符合法律法规及其他要求的情况制定纠正预防措施，质量管理部组织实施，质量管理部负责对实施效果进行验证。4.0程序要求4.1合规性评价的策划4.1」质量管理部负责编制《年度合规性评价计划》，报管理者代表批准。秦皇ft尼特智能科技有限公司合规性评价控制程序文件编号：NT-EM/C-16版序：A/0第2页共3页4」.2合规性评价的时机和频次可根据公司的实际生产情况、以往的合规性评价情

3、况以及所涉及的具体的法律法规及其他要求等确定，一般每年不超过12个月至少对全部相关法律法规以及其他要求评价一次，原则上在公司管理评审前一个月内完成。3.1.3当出现下列情况时，质量管理部报请管理者代表，可追加评价：a）当法规/标准发生重大变化时b）当发生重大环境事故吋c）当相关方提出重大要求或投诉时d）当管理体系发生重大变更时4.1.4合规性评价主耍依据公司适用的法律、法规、标准、其他要求以及公司相关的管理制度和作业指导书。4.2合规性评价的实施4.2.1相关部门每年对适用于木部门的环境因素的法律法规及其他耍求遵守情况进行一次合规性评价，填写《部门法律法规和其

4、他要求合规性评价记录》。4.2.2质量管理部组织有关部门对重要环境因素控制过程屮的法律法规的遵守情况进行合规性评价，形成评价报告，并填写《法律法规和其他耍求合规性评价记录》。4.2.3质量管理部将相关部门的合规性评价情况进行汇总分析，形成公司的合规性评价报告，报管理者代表批准，交质量管理部备案。4.3合规性评价内容包括：a）与环境因素相关联的法律法规及其他要求是否融入相关的文件；b）与环境因素相关联的法律法规及其他要求是否通过培训形式已向相关人员（包括相关人员）进行传达；c）在体系运行屮是否按程序要求及法律法规合法运行，并定期对运行结果进行检测;d）检测结果不

5、达标是否按《不合格、纠正和预防及持续改进控制程序》执行；e）在管理评审准备期间，各部门应对现有的法律、法规、标准及耍求文本执行情况进行整理，为评审和文件的修改提供依据。秦皇ft尼特智能科技有限公司合规性评价控制程序文件编号：NT-EM/C-16版序：A/0第3页共3页4.4合规性评价的方法合规性评价的方法可利用以下几种形式进行：Q文件和记录的评审b）对有关的设备设施的检查c）与相关岗位人员面谈或直接观察d）对检测项目的数据测量分析，验证取样或试验e）对以往事故的记录或违反法律法规的记录的查阅与分析f）对木地区环保部门的有关信息的分析4.5不符合处置4.5.1当

6、评价过程屮发现有不符合的项口吋，责任部门要及吋制定纠正预防措施并填写《纠正、预防措施单-》，报质量管理部和质量管理部。4.5.2质量管理部对责任部门制定的纠正预防措施进行可行性认定，负责监督执行。4.5.3质量管理部对纠正预防措施的实施效果进行验证。4.5.4质量管理部负责保存《纠正、预防措施单》，并交质量管理部备案。5.0相关文件《文件控制程序》《监视和测量控制程序》《不合格、纠正和预防及持续改进控制程序》6.0记录部门法律法规和其他要求合规性评价记录法律法规和其他耍求合规性评价记录合规性评价报告纠正、预防措施单