技术升级与中国出口竞争力变迁：从微观向宏观的弥合.pdf

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1、技术升级与中国出口竞争力变迁：从微观向宏观的弥合鲁晓东内容提要本文首先通过一个包含产品技术含量的异质企业贸易模型在理论上廓清了技术升级与企业出口行为间的关系，然后利用中国工业企业和高度细分的产品数据，将中国出口竞争力这一宏观概念与中国出口企业的微观特征相联系，从企业角度研究中国出口竞争力的变迁。研究结果表明：在中国出口规模激增的同时，其出口技术含量仅有微弱提升，中国出15,技术水平仍较低，出口增长存在系统性风险。出口企业的生产率提高有效地促成了中国出口技术复杂度的变化，这说明提高企业生产率是实现产品升级以及保持中国出口竞争力可持续性的关键。此外，企业技术升

2、级对中国出口技术含量提升的积极作用总是倾向于发生在那些经济规模较大、经济发展水平较高的贸易伙伴国。关键词技术升级出口竞争力技术复杂度全要素生产率引言近30年来，中国的对外贸易规模获得了突飞猛进的发展，使得中国在世界贸易格局中的地位不断上升，由此也引发了国内外学者对于中国出口竞争力的关注(Haus—mann等，2005；Rodfik，2006；樊纲等，2006；姚洋和张哗，2008)。众多研究在以下两方鲁晓东：中山大学岭南学院广州市海珠区新港西路135号510275电子信箱：luxiaod@mail．sysu．edu．cn。作者感谢国家自然科学基金青年项目“

3、技术升级与中国出口竞争力变迁：基于异质企业和制度环境的考察”(71003107)和教育部规划基金项目“中国工业企业出口行为：多维测度与机制识别”(14YJA790036)的资助。感谢南开大学盛斌、蒋殿春、武汉大学经济管理学院赵奇伟、杨勇等师生，中山大学刘京军、柯昌霞以及华中科技大学范子英、华中师范大学魏伟等人的点评和建议。感谢匿名审稿人的意见和建议，当然文责自负。世界经济2014年第8期·70·鲁晓东面达成了共识：第一，中国出口商品逐步进入原本属于发达国家出口领域的高端产业；第二，中国出口商品相对其他国家同类商品的价格在不断下降(Xu，2007)。这两个方

4、面反映了同一个现象：中国的出口竞争力在日益提升。这就引发我们对以下问题的思考：中国的出口竞争力提高是否具有可持续性?一般认为，如果出口竞争力的提升建立在资源投入型的出口商品上，这种贸易模式是不可持续的；如果出口贸易增加的同时，出口产品的技术含量也得到相应的提高，那么贸易模式就是可持续的(杜修立和王维国，2007；杨汝岱和姚洋，2008)。也就是说，以技术水平升级为支撑的出口竞争力增强具有可持续性。姚洋和张晔(2008)认为中国处于整个生产链条的低附加值或者低技术含量的环节，出口的技术水平并不高；而魏浩等(2005)则认为中国出口贸易的技术水平已经显著提高了

5、。本文认为中国出口的技术含量虽然呈增长趋势，但仍处于较低水平上。要回答“中国出口竞争力的提升中有多少技术含量因素”这一问题，首先需要廓清出口竞争力和出口品技术含量之间的关系。《世界投资报告(2002)》指出：“出口竞争力的提高包括很多方面，最突出的是出口额较高；此外还有优化出口产品结构，保持较高的出口增长速度，提升出口活动的技术和技能含量，扩大国内企业参与全球竞争的基础”(联合国贸易和发展会议，2002)。据此，本文将出口竞争力从价格和技术两个维度做了分解，如图1所示。基于价格竞争是出口竞争力的传统研究视角，主要体现在产品市场份额上。而本文所关注的出口竞争

6、力主要是基于技术升级角度，体现在产品结构、技术复杂度、质量以及多样性等方面，这是本文所使用的“出口技术竞争力”这一概念的内核。那么，到底是何因素引起了中国出口竞争力中技术含量的变化?已有文献主要形成了以下三类观点：第一类是针对中国大量存在的加工贸易提出的。一部分文献认为中国出口技术结构的升级在很大程度上是加工贸易引起的，一般贸易出口并没有发生技术升级(Amiti和Freund，2008；Kiyota，2010；Wang和Wei，2007)；另一部分虽然承认加工贸易在中国出口品技术含量提升中的作用，但认为这只是一种暂时现象，随着进口溢出效应的显现，中国也可以

7、学会核心部件和重要资本品的制造，从而取代进口，逐渐提高产品的国内技术含量，实现产业升级(姚洋和张哗，2008)。第二类研究围绕中国出口中跨国公司的作用展开。研究发现外资企业作为一个整体和中国产业的出口复杂度并无相关性，而发达国家独资企业的比重却和中国产业出口复杂度有着显著的正相关性(Wang和Wei，2007)。第三类研究从中国的外部宏观经济环境出发，研究其对中国出口品技术竞争力变迁的贡献。结果发现基础设施(王永进等，2010)、世界经济2014年第8期·7l·技术升级与中国出口竞争力变迁：从微观向宏观的弥合区域性开放策略(Wang和Wei，2007)、人

8、民币汇率政策(曾铮和张亚斌，2007)以及出口退税政策(郑桂环和汪