从生产函数到替代函数.doc

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1、从“生产函数”到“替代函数”——关于现代大型公司总部功能的研究1.问题的提出(1)现实背景本文研究的对象是现代大型公司（在下文中有时简称大型公司、大型企业）的总部。现代大型公司的出现可以追溯到20世纪初的美国，根据钱德勒的考证，新技术的出现（例如当时的铁路交通技术和肉类加工的冷冻技术）和市场的扩展造就了大型企业。大型企业的出现不仅反映了人类生产活动规模的扩大和技术含量的提高，同时也导致了企业制度和企业组织结构的重大变革。这主要表现为受过职业训练、拿薪水的经理阶层替代了未受过职业训练的家族经理成为企业的领导者，从而

2、实现了企业所有权和经营权的职能分离。职业经理在企业内部建立科层制度，运用行政方式而不是市场方式来配置企业内部资源，形成了与市场的“看不见的手”对应的“看得见的手”（钱德勒1977）。大型公司的出现和现代企业制度的诞生已走过了近百年的历程。当今现代大型公司已成为人类经济活动的一个重大现象，它改变了市场的结构，对国民经济和全球经济具有极为重要的影响。据统计，约4万家跨国公司为代表的现代大型公司占有世界总产值的1/3，世界贸易额的2/3，对外直接投资和技术转让的70%，全球技术专利的80%。由此可以看出这只“看得见的手

3、”对全球资源的控制和调动能力。在近百年的历史发展过程中，大型公司的内部组织结构和运行机制也发生了深刻的变化。这一演变的走向和动因的决定因素、内部科层组织机构模式选择和设计的原则、在其内部庞大的生产—组织系统中总部的地位和功能及其与下属单位之间权力的配置、决策（包括战略性决策和经营性决策）确定和实施的程序。这些问题对大型企业的决策者无疑是至关重要的，因为能否较好地处理、解决这些问题对公司的发展、效绩和竞争力会产生决定性的影响。进入90年代后，围绕着全球的经济活动，发生了五个方面的重大变化：其一，经济全球化和经济区域

4、化的进程明显加快，这一进程促进了资源的流动，扩大了跨国公司调动和配置资源的空间和效率。与此同时，这一进程已经触及到政治、经济、社会、文化等方面的深层问题。贫富之间、发展国家和发达国家之间的差距变得更为突出，一体化导致的各经济体之间的互动使全球经济变得更加不稳定。如何克服经济全球化的负面效应，使之成为一个健康的、可持续发展的、有利于共同繁荣的进程已经引起了人们的关注。其二，新一轮企业兼并、重组的浪潮来势迅猛，其规模、涉及的行业都是前所未有的，由此出现了一些超大型、多功能的新型企业。这些活动的经济合理性是什么？在获取

5、规模效益、增加市场份额、降低市场交易费用的同时，如何解决为之而产生的代价——内部组织协调费用的增加和“组织失灵”。其三，以信息技术为代表的高科技的发展和应用预示着知识经济和信息化时代的来临，新技术将对企业的生产活动和管理方式产生重大影响。如何克服新技术在资本市场中的泡沫，如何面对新技术产生的“数码鸿沟”，如何运用新技术改造和提升传统经济，这些问题也变得更为突出。其四，金融业已成为连接各要素市场的枢纽，并在全球经济活动中占据了显要的地位。但与此同时金融体系的脆弱性、频繁发生的金融动荡和金融危机对实体经济活动造成了严

6、重的危害，增加了企业经营的不确定性和风险。其五，人已成为企业提高竞争力的核心因素。拥有知识并对企业经营管理做出贡献的人不仅是一个重要的生产要素，而是财富的创造者和剩余价值的分享者，也就是说企业对人的认识正经历着从人力资源到人力资本的转变。这也标志着现代企业管理理念中人本主义的复归。上述外部环境、企业内部状况，认识和理念的重大变化不仅会对企业的生产经营活动产生影响，而且会导致企业内部组织结构和管理方式的变革。（2）理论背景大型公司的产生和发展不仅对经济活动产生了重大影响，也引起了经济学家的关注和兴趣。因为它对以新古

7、典为代表的传统经济学理论、传统的厂商理论及管理学都提出了挑战。传统经济学从理性假设出发，把企业视为一个“黑箱”或“生产函数”。它们认为决定企业在一个竞争性市场中效绩的是资本、土地、劳动力这些基本的生产要素，企业对市场价格信号做出的反应必然导致稀缺资源的合理配置。至于企业内部是如何配置这些要素的，要素配置的成本和效益则是传统经济学的一个盲区。钱德勒对美国现代企业发展史的考证揭示了企业内部的运行中存在一只“看得见的手”。那为什会出现这只“看得见的手”呢？它又是如何运作的呢？以科斯和威廉姆森为代表的新制度学派回答了第一

8、个问题，并对第二个问题进行了基础性的探讨。科斯运用交易费用理论说明了企业的本质是对市场的替代，即用企业内部的组织行为替代市场价格机制来配置企业内部资源，从而实现交易费用的降低，这就解释了钱德勒所发现的“看得见的手”产生的原因（科斯1937）。威廉姆森发展了科斯的研究成果，并提出了决定企业对市场替代的条件和因素。他还将交易费用分析方法引入到企业内部，重点研究了公司的内部组织