上海自由贸易试验区负面清单对国际直接投资的影响分析-论文.pdf

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1、——封硬jI}—：doi：l0．3969／j．issn．1003-5559．2014．05．002鸶麓验区负面清单●杨维新复旦大学发展研究院表1上海自由贸易试验区与传统国际自由贸易区的区别一上海自由贸易试验区传统国际自由贸易区、引言所处地域一国范围内涉及多个国家2013年9月29日，中国(上根据本国实际情况及自由贸易区根据自由贸易区缔约国所签署的公约优惠政策发展需要制定，协议，各国之间彼此给予各种优惠政海)自由贸易试验区正式成立。作、调整策(⋯般为相互对等的优惠政策)为中国政府设立在上海的区域性可以控制

2、在本国的贸易区内，如果风险的国际传播概率很大，往往会从自由贸易园区，上海自由贸易试验风险影响设置了严密的防火墙，风险完全可一个国家扩散波及到其他国家，形成区属于一国国内的自由贸易区，与控且影响有限较大的国际影响传统意义上的国际自由贸易区有监管主体本国政府及监管机构多个国家及／或国际监管机构着明显的区别(参见表1)合规性要求以本国法律制度为主，兼顾国际法以自由贸易区缔约国所签署的公约，根据中央要求，上海自由贸易及通行准则惯例协议为主，同时遵守各国国内法律试验区试行外商投资负面清单管本表根据中国(上海)自由

3、龆易试验区总体方案和《美国对外贸易区委员会通用条例》《京都公约》《=医共体自由区和自由仓库规则》《欧共体海关法典》等国际自由贸易区法律法规综合对比整理。理。负面清单是指在国际投资协定直接投资行为有着直接和深刻的录(2011年修订)》高度重合，缺乏中，缔约方在承担若干义务的同影响。实质性的创新时，以列表形式将与这些义务不符经过与中国《外商投资产业指的特定措施列入其中，从而可以维持这些不符措施，或者以列表形式二、上海自由贸易区负面导目录(2011年修订)》的详细对列出某些行业，保留在将来采取不清单的主要特点

4、比，可以发现2013版自由贸易区负面清单与其吻合度接近100％，可符措施的权利。负面清单内容是不符措施或者被允许采取不符措施2013版的上海自由贸易区负以说负面清单基本上照搬了该份的行业，简言之，就是不在国际投面清单包含18个行业门类，其中指导目录中的限制类和禁止类条资协议保护下的措施和行业，形式又分为89个大类、419个中类和目。从具体行业对比来看，负面清上则表现为一个或多个列表。本文1，069个小类，一共有190条具体单中第一产业、第二产业和第三产所研究的负面清单则是指不符合管理措施，其中l7．8％

5、的小类设有业设有特别管理措施的小类行业国际投资协议的具体行业分类，也特别管理措施(参见表2)。比重分别为98．97％、29．56％与就是说，东道国列出一系列的行业通过上述数据计算和对201360．59％，基本涵盖了《外商投资产细分类，不允许外国投资者进行投版的上海自由贸易区负面清单的业指导目录》中所禁止和限制投资资，而不在负面清单上的行业均可进一步分析，我们可以发现这份负的全部行业。以进行投资。因此，上海自由贸易面清单具有以下主要特点：(二)对农业和服务业限制过(一)与《外商投资产业指导目多过严试验区负

6、面清单(2013版)对国际本文系中国国家自然基金2013年第5期应急研究项目《中国CJ-海)自由贸易试验区发展机制与配套政策研究》(编号：71341045)的研究成果之一，同时感谢复旦大学985国家哲学社会科学创新基地项目和上海市政府《面向未来30年的上海》发展战略研究课题的资助。根据表2，可以将我国对外国直接投资的限制行业排序如下：金融业与教育业(均为100％)，农业(98．97％)，文化、体育和娱乐业(83．33％)，租赁和商务服务业(82．05％)，信息传输、软件和信息服务业(76．47％)，交通

7、运输、仓储和邮政业(62．50％)。可见，负面清单中第一产业(农业)和第三产业(服务业)的特别管理小类行业比重较高，农业对于外国直接投资的进入非常谨慎，而服务业内部的金融业和教育行业比重均达到图12002—2012年中国国际直接投资项目数(单位：个)了最高的100％。对比《外商投资产资料来源：中华人民共和园商务部统计2002．2012年全国利用外资情况统计数据业指导目录》，负面清单在服务业闻网站、网络视听节目服务、互联营因特网数据中心业务”，从而给方面的限制更多，以互联网行业网上网服务营业场所、互联网文

8、信息行业的国际直接投资设置了为例，在“互联网和相关服务”大化经营(音乐除外)；4．禁止直接严格的进入限制。类中，负面清单有以下四条规定：或间接从事和参与网络游戏运营(三)负面清单在一定程度上“1．除应用商店以外，投资经营其服务。”对比((Pf-商投资产业指导简化了国际直接投资的准入手续他信息服务业务的外方投资比例目录》，其中仅有第3条限制，其余在上海自由贸易区实施负面不得超过50％；2．投资经营国内因1、2、4三条均为新增限制。此外，清单管