浅谈监督审核的关注点.doc

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1、浅谈监督审核的关注点2004-3-28:45:07一、应关注受审核方体系变更的相关环节作为监督审核，审核组应特別关注受审核方的变动信息，如产最的变化、产品的变更、设备工艺的调整、现场的增减、机构的变动，篡至管理机制、公司性质或管理人员的变化。因为管理体系对于这些变化实施的自我调节的结果，可以充分的体现出体系运行状况的好坏。另外，管理体系标准也很强调体系运行过程对于变动信息接收及处理的能力，因此这也应是审核员审核的垂点内容。获取这些信息，可以通过与管理层人员的面谈，现场观察及查阅相关资料等乎段得到。针对这些信息的审核应该从体系运行的策划部分入乎，一直审核到实施的现场效果。比如环境管理体系，当从

2、管理层了解到受审核方増加了一条生产线，监督审核的重点就应及时调整到与该生产线相关的各个管理环节上，如果有必要，还应及时调整审核计划或相应的时间安排，以确保对变动环节的充分审核。审核可以从生产线的规模、主要的工艺、产品及现场分布情况入手，同时获取相关的环境影响评价报告、三同时验收报告等资料，然后开始对体系如何关注该生产线产生的环境因索，及相关匝大环境影响的治理与控制手段的实施情况进行审核，另外还要关注相关的环保人员的配备与培训，相关操作文件的编制、导引与受控情况，以及体系是否对其进行了有效的监控或审核等内容。一个好的管理体系应具备良好的应变能力，无论是市场的变动，法规的变化，生产线的调整，其至

3、关键人员的调动，都应能够确保体系的正常运行。二、关注持续改进很多公司通过认证后，宙于缺少必要的资源投入和关注，都导致了体系在持续改进方面的停滞。作为审核组，尤其是在监督审核时，应特别关注持续改进的具体证据。作为管理体系标准，也非常强调持续改进，经过一•段时间的体系运行，管理绩效是否不断改进，应该是一个管理体系运行是否有效的评判标准。以环境管理体系和职业安全管理体系为例。在这些管理标准屮都规定了制定管理方案的要求，而管理方案是为完成管理H标而制定的具体的改进措施，其改进的含义完全來自于管理冃标，同时也是体系持续改进的具体表现。审核体系的持续改进及体系运行的有效性，可以直接从其管理目标是否完成，

4、及改进措施是否可行入手。比如说，某一机械加工工厂安全管理体系的管理方案：管理方案举例危险源风险铮级目标措施时间表危险源I重大风险降低风险源1产生的风险1、设备改造2、加工工艺的改进3、实施个体防护措施■配置安全器具1、步骤l-n时间l-n2、步骤1-n时间l・nn危险源m朿大风险冃标mml,m2,m3步骤1-q时间1-q注：以上表格的格式和内容不具备应用性，仅为说明问题使用另外还需强调的是，在很多公司屮的H标、指标和方案都是类似运行控制的内容，而没有明显改进管理绩效的措施。所以在审核的过程中，还需特别注意管理方案与运行控制的区别。在审核过程屮往往发现一些金业，山于对标准要求把握不准确，或难以

5、找到改进的环节，将运行控制的内容写到了方案中。比如在建筑行业经常见到的方案：进行日常监督检査，戴好安全帽等。而这些内容在运行控制或H常监控中都有相应的规定，在方案中再强调的话，就会使体系在持续改进方面显得薄弱。获取这些信息，可以从方针的修订、H标方案的更新，以及管理评审的结论等方面入手，另外还可以从技术改造措施，或部分公司的QC小组活动项日等方面获取相应的资料。同时还应关注受审核方近期的发展计划，如环境管理屮，计划今年的节能改造项目，或在职业安全健康管理体系屮，计划从哪些方面入手降低风险等。另外还应关注推进机构的组成，如果推进机构屮如果没有生产、技术或动力的人员，往往会使体系运行一段时间后，

6、找不到进一步发展的空间。一个好的管理体系应是有能力发现自身不足，并不断提出更高要求的体系。通过持续改进，应能够得到可以测量的管理绩效，这些管理绩效应作为监骨审核的匝点。三、对体系运行的关键部门应特别关注体系运行的主责部门是体系运行好坏的关键，同时，审核组也可以从这些部门获取体系维护过程中大最信息，作为监督审核，应将主要将力放在这些部门的审核上，一方面获取体系运行的信息，一方面可以通过交流，促进体系的健康发展。如环境管理体系，可以从动力或能源管理部门及技术主管部门获取许多体系运行的基木数据，同时将这些主管部门存在的问题，面对面的交流给对方，确保了体系在大方向上的正确性。四、监督审核的其他关注点

7、1、对事故或违法行为的关注在监督审核前，及监督审核的过程中，审核组应从各种途径收集足够的有关受审核方在爭故或违法行为方面的信息。因为这些信息是体系运行有效性的判断标准。虽然不能说没有甜故，体系运行的就完善，但是有了爭故，多少都能够说明体系运行出现了缺陷。2、对以往审核遗留问题的追踪或验证山于许多管理体系中的问题不是立竿见影的，所以需要长时间的关注或阶段性的验证。这些问题应在监督审核的过程中进行延续，并得以关注