基于委托—代理关系的低碳技术创新激励机制研究-论文.pdf

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1、山东大学学报(哲学社会科学版)2015年第1期第073—080页基于委托一代理关系的低碳技术创新激励机制研究王立平丁辉摘要：低碳技术是实现低碳经济的核心，而低碳技术创新则是推动低碳技术发展的关键。在发展低碳技术的过程中，政府和企业间存在委托一代理关系，政府应设计科学的激励机制以诱导企业积极从事低碳技术创新活动。根据基于委托一代理关系的低碳技术创新激励模型，激励契约的最优激励强度与企业的工作能力正相关，与外在不确定因素、可变成本花费系数、企业绝对风险规避系数负相关。政府在设计激励契约时，企业的经济

2、报酬应与其工作能力、外在环境、风险偏好度挂钩，给予企业恰当的激励强度。关键词：低碳技术创新；委托～代理；激励机制一、引言随着工业化进程的加快，环境污染日益加剧，二氧化碳的大量排放带来全球变暖问题，给人类的生存带来威胁。全球碳计划数据显示，全球化石燃料燃烧产生的二氧化碳排放量不断上升，并于2013年达到创纪录的360亿吨，其中，中国以约为27的比例成为全球最大化石燃料排放源之一。能源的使用伴随经济的发展仍将持续增加，如果不加以控制，预计到2050年二氧化碳的排放量将比现在至少增加一倍。传统的高投入

3、、高排放、高污染的经济发展模式以环境恶化为代价，向低碳经济转型是实现经济可持续发展的必由之路，低碳经济正逐渐成为各工业国的主要经济发展模式。2009年，中国政府对外公布了减少温室气体排放的具体目标：2020年单位GDP二氧化碳排放量比2005年减少4O至45。2012年，党的十八大报告提出要大力推进生态文明建设，减少碳排放、发展低碳经济是关乎民族未来的长远大计。我国实现碳减排目标、成功向低碳经济转型的核心是低碳技术的应用和发展。低碳技术是相对于传统高碳基技术而言的，指通过提高能源利用率、降低二氧

4、化碳排放来控制气候变化并促进经济可持续发展的技术总和①。低碳技术的基本特征为低能耗、低污染、高效能、高效率。目前，低碳技术涉及水力、电力、交通、化工等多个部门，主要包括替代再利用技术、循环使用技术以及绿色资源开发技术等。减少碳排放量、增强碳回收、改善能源结构都建立在开发和利用低碳技术的基础上。发展和利用低碳技术是实现低碳经济的核心，而低碳技术创新则是推动低碳技术发展的关键。低碳技术创新是通过对原有技术经济系统进行拆分、解锁，重组成以低污染、高效能为特征的新技术的过程，是促进经济发展模式向低碳模式

5、转换的重要推动力。收稿日期：2014一O6—24基金项目：山东省自然科学基金项目“山东低碳工业化技术创新激励机制研究”(ZR2OIOGMO11)；山东省优秀中青年科学家科研奖励基金项目“完善节能减排体制机制和政策体系研究”(Bs2oo9sFOO8)。作者简介：王立平，山东财经大学经济学院教授，硕士生导师，经济学博士(济南250014)；丁辉，山东财经大学经济学院硕士研究生(济南250014)。①张建三等：《中小企业低碳技术创新：困境与对策》，《科技管理研究》2O13年第2O期。73山东大学学报(

6、哲学社会科学版)为了促进低碳技术发展，政府有必要设计可行的激励机制来引导企业积极从事低碳技术创新活动，本文根据政府和企业间的委托一代理关系设立了低碳技术创新激励模型，分析了激励机制设计问题，为我国发展低碳技术、向低碳经济转型提供理论依据。二、文献综述随着环境的不断恶化和低碳意识的增强，低碳技术已经成为国内外经济学者关注的热点，目前的研究主要集中在低碳技术的评价、转让、影响因素和发展路径这四个方面。第一，关于低碳技术的评价和选择问题。Tavonietal(2012)比较了不同低碳技术的经济价值，发

7、现多样化的碳减排投资组合是影响气候变化的关键因素，其中CCS技术和可再生能源技术的价值最高①。WalzandEichhammer(2012)认为绿色技术创新是减少污染物排放的重要手段。KiuilaandRutherford(2013)证明采用减排技术能大幅降低环境政策的经济成本②。石敏俊等(2010)实证分析了低碳技术对实现节能减排目标的贡献；贾立江等(2011)构建了低碳技术创新项目优选的综合评价模型③；王学义和谭政(2014)分析了低碳技术的动态绩效④。这些研究主要通过实证分析方法说明低碳技

8、术对于环境变化、节能减排、环境政策的影响以及低碳技术的评价、选择问题，而没有关注企业的低碳技术创新行为的激励问题。第二，针对低碳技术的转让和扩散问题进行研究。FlamosandBegg(2010)认为低碳技术能够在发达国家和发展中国家之间进行转让的关键是低碳技术要同时适用于两类国家⑤；Michaeletal(2012)指出技术创新和国际技术转让在一定条件下能降低减排成本，并且能源节约型国际技术转让有助于发展中国家达到碳排放目标。Watsonetal(2014)通过案例分析发现有关低碳技术转让的国