证券市场基础知识第1章练习.pdf

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1、2010年证券业从业考试辅导证券市场基础知识第一章证券市场概述一、单项选择题1.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券

2、和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.有价证券是()的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票第1页2010年证券业从业考试辅导证券市场基础知识8.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A.英国的伦敦B.

3、美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是()。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。A.证券投资

4、咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构13.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.合格境外机构投资者B.证券经营机构C.保险公司D.商业银行14.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是()。A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投

5、资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券第2页2010年证券业从业考试辅导证券市场基础知识D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％15.对社会公益基金认识不正确的是()。A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者16.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖()。A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府债券和金

6、融债券D.信托投资基金17.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()；加入后3年内，外资比例不超过()。A.33％，49％B.40％，50％C.55％，45％D.33％，50％18.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.国家外汇管理局19.B股是指()。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股20.2007年年末，我国沪、深市场总市值位

7、列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A.二B.三C.四D.五21.1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所第3页2010年证券业从业考试辅导证券市场基础知识B.天津市企业交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所22.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》终结。23.反映证券市