证券市场基础知识第4章练习

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1、2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第四章证券投资基金（答案分离版）一、单项选择题1.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.80％B.70％C.60％D.50％2.一般认为，基金起源于()，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A.德国B.美国C.英国D.日本3.对我国证券投资基金的叙述正确的是()。A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市

2、场经济中的地位和作用B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式　　　　　　第77页2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金4.证券投资基金的特点不包括()。A.分散风险B.专业理财C.稳定市场D.集合投资5.对证券投资基金的认识不正确的是()。A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机

3、构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高D.基金的发展有利于证券市场的稳定　　　　　　第77页2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C

4、.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同7.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金8.基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同9.下列选项中，对契约型基金描述正确的是()。　　　　　　第77页2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　A.指将投资

5、者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行10.下列选项中，对公司型基金描述正确的是()。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B.契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的

6、投资大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人11.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回　　　　　　第77页2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖12.下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误

7、的是()。A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限B.封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布13.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。A.剩余期限在397天以内(含397天

8、)的证券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券　　　　　　第77页2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14.对指数基金认识正确的是()。A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种1