证券市场基础知识 综合练习

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1、窗体顶端证券市场基础知识综合练习答题人:吴松年   练习分数:100   得分:判断题1:中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（      ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:2:股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（    ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:3:股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。（    ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:4:红筹股是指中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上

2、市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（  ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:5:红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（  ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:6:我国《公司法》规定，股票由法人代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（    ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:7:截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。（ ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:8:开

3、放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（ ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:9:ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易。（ ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:10:金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。   对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:11:期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易额，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立

4、多头。   对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:12:根据金融资产确认和讲理的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。 对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:13:欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。 对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:14:场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（ ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:1

5、5:恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（ ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:16:证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:17:股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响（ ）对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:18:集

6、合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性计划的单个客户资金最低限额为10万元。( )对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:19:证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。( )对错考生答案：未答正确答案：对试题分数:0.5分得分:20:对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:21

7、:证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度已经遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:22:取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5分得分:23:非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（ ）对错考生答案：未答正确答案：错试题分数:0.5