证券市场基础知识（练习题）

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1、2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识www.wisdom100.com百脑慧财经http://www.wisdom100.com证券业从业资格考试辅导资料（2010）证券市场基础知识百脑慧教育培训中心编制联系电话：13368069998联系QQ：10953096092010年11月5日-124-2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识www.wisdom100.com应试重点注意事项一、考试说明证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券

2、投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟，答题时间是110分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，可以选择全报。通过基础科目考试和除《证券投资分析》以外的专业科目考试的，可以申请一般证券执业资格；通过基础科目考试和《证券投资分析》考试，并从事证券投资分析工作的，可以申请投资咨询执业资格。二、考试的题型证券从业资格考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为160道试题，总分100分，60分为通过考试。一般情况，单项选择题60道30分，多项选择题4

3、0道40分，判断题60道30分。从题量分布上可看出，三类题型分布比较均匀。三、学习方法我介绍以下2点学习方法：大家可以根据自身的具体情况，有针对性的进行学习和复习。1．全面系统学习。考生认真、全面地听完老师所讲的内容、重点和考点，并注意讲解的每一个细节。在考前至少要做5-7套模拟题，一是熟悉题型，二可以检验学习效果，并及时对复习重点做出调整。2．在理解的基础上记忆。注意不要死记硬背，因为考试题型均为客观题。考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握。理解是记忆的最好前提。四、应试

4、技巧根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法：1．不纠缠难题。遇到难题，可以做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是：单题分值小，时间紧，题量大。2．不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。3．考前安排适当时间学习，临时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差。4．根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所有课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。特别是法律法规可能根据工作经

5、验和常规答题。五、承诺本资料不外传甲方签名：乙方签名：-124-2010年证券业从业考试辅导　证券市场基础知识www.wisdom100.com第一章证券市场概述一、单项选择题1.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的

6、场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.有价证券是()的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7.英国的第一家证券交易所于1

7、802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交

8、易所11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是()。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。A.证券投资咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务