证券市场基础知识第6章练习

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1、2010年证券业从业考试辅导证券市场基础知识第六章证券市场运行（答案分离版）一、单项选择题1.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25％以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载2.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D

2、.1亿元3.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销4.根据标的物不同，招标发行可分为()。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标5.定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销6.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首

3、次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿第1页2010年证券业从业考试辅导证券市场基础知识7.关于证券发行注册制论述错误的是()。A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当8.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是

4、()。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门9.根据()划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物10.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以上的基金资产投资于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％11.()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息12.()是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金

5、股息D.负债股息13.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配第2页2010年证券业从业考试辅导证券市场基础知识B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配14.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的()为基础计算的。A.优先股B.普通

6、股C.投资基金D.国债15.上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。A.90％B.80％C.70％D.60％16.上证国债指数的样本是()。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债17.关于中小企业板指数描述错误的是()。A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为

7、样本B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数C.由深圳证券交易所编制D.中小企业板指数属于分类指数类18.下列选项中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数19.关于新上证综合指数描述不正确的是()。A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B.新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时

8、，采用“除数修正法”修正原固定除数，以