公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告文库.pdf

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1、关于东方日升新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司EssenceSecuritiesCo.,ltd.（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）关于东方日升新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”、“本机构”）接受东方日升新能源股份有限公司（以下简称“东方日升”、“发行人”、“公司”）的委托，就发行人首次公开发行股票（以下简称“本次发行”、“本次证券发行”）项目出具发行保荐

2、书。为说明出具发行保荐书过程中的工作情况，本机构现根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号—发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称“《27号准则》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规的规定，出具本发行保荐工作报告（以下简称“本工作报告”）。保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道

3、德准则出具本工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。关于东方日升新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告目录第一节项目运作流程................................................................................................1一、保荐机构项目审核流程..................................................................................

4、.........................1二、本次证券发行项目的立项审核主要过程...............................................................................1三、本次证券发行项目执行的主要过程.......................................................................................2四、内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程....................

5、...........................................5五、内核委员会对本次证券发行项目的审核过程.......................................................................5（一）内核委员会成员构成...........................................................................................................5（二）内核委员会会议时间....

6、.......................................................................................................5（三）内核委员会成员意见及表决结果.......................................................................................6第二节项目存在问题及其解决情况.................................................

7、.......................7一、立项评估决策机构成员意见及审议情况...............................................................................7（一）关于公司历史沿革的问题...................................................................................................7（二）关于公司现金流量的问题......................

8、.............................................................................7（三）关于行业发展状况