深长城：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-10.pdf

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1、深圳市长城投资控股股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及相关规定的要求，深圳市长城投资控股股份有限公司（以下简称“长城控股公司”、“公司”或“本公司”）结合自身经营特点和实际，开展2009年内部控制自我评估并形成内部控制自我评价报告。一、公司内部控制的建立和运行状况（一）内部控制环境1、公司治理结构按照《公司法》、《证券法》等有关规定，本公司已经建立起比较完善的法人治理结构。公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

2、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等规章制度，对股东大会、董事会、监事会和总经理职能进行了明确分工，建立起科学的决策程序和管理议事规则。在董事会下设审计与风险管理委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并相应制定有《审计与风险管理委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》。报告期内，公司将原董事会审计委员会改名为董事会审计与风险管理委员会，作为监督、评价公司内部控制的董事会专门机构，由三名董事组成，其中独立董事两名，且有一名独立董事为会计专业人士。报

3、告期内，公司共召开了三次股东大会、十次董事会会议以及四次监事会会议，股东大会、董事会以及监事会的筹备、召开均严格按照《公司章程》和相关议事规则进行。公司董事会及各委员会、监事会和高级管理人员均能诚信、勤勉地履行职责，董事会对公司能实施有效的内部控制。2、机构设置本公司共设有八个部门：董事会办公室、投资策划部、规划设计部、成本与质量管理部、财务部、人力资源部、党政办公室和风险控制部，各部门间职能清晰，权责明确，体现了“精简、高效”的原则。其中，风险控制部是内部控制监督专门机构，对公司其他部门及子公司内部控制的建设及有

4、效运行实施日常监督和专项监督。1长城控股公司组织架构图长城控股子公司控制结构及持股比例表3、人力资源政策公司根据《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，制定了《人力资源管理规定》、《管理人员聘任管理规定》、《员工薪酬管理办法》、《员工绩效管理办法》、《劳动合同管理办法》、2《员工工作卡管理规定》、《员工考勤管理规定》、《员工奖惩管理规定》、《员工假期管理办法》、《员工培训管理办法》、《内部培训讲师管理办法》等一系列人力资源管理制度，并配套了相应流程，对员工的聘用、培训、辞退、辞职、薪酬、考核、晋升、奖惩进行了规定，坚

5、持“用机制选培人，用业绩考量人，用前景激励人，用文化凝聚人”的用人之道和“德是底线，才是根本”的用人标准，将员工的专业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。报告期内，公司制定了《招聘管理办法》和《外派人员管理办法》，修订了《职位体系管理办法》，从而进一步完善了人力资源管控，使公司的人力资源政策始终与公司发展步调一致。4、内部审计长城控股公司授权风险控制部负责公司的内部审计工作。风险控制部聘有4名专门内部审计人员，按照国家法规及《长城控股内部审计暂行办法》、《长

6、城控股内部审计工作规范手册》的规定，对长城控股公司各部门及子公司的财务收支、经济活动、内部控制制度及流程进行审计监督。报告期内，风险控制部共开展审计项目10项，包括对四家直属企业的经济合同内部控制审计、四家直属企业经理离任审计、一家直属企业注销审计以及一家直属企业的财务状况审计，出具审计报告10份，提出审计建议61条，并对被审计单位的整改落实情况进行跟踪检查，确保审计建议落到实处，从而有力地改善和健全了被审计单位的内控建设，提升了内部管理水平和风险规范水平。经评估认为，长城控股公司的内部审计切实发挥了监督公司合规经

7、营、保证资产安全和提高公司经营效率的功能。5、企业文化长城控股公司一贯重视企业文化建设，先后编制有《长城纲领》、《长城故事》和《员工手册》等文件，通过培训、讲座、座谈会、文化上墙等方式向所有员工宣传企业文化，落实公司价值观，增强公司凝聚力。公司秉承“稳健经营，科学决策”的经营理念，提倡“整合有限资源，创造无限空间；用心做好每件事，充实伴随每一天”的核心价值观和行为操守；坚信“德是底线，才是根本”的人才标准，遵循“议则百家争鸣，行则步调一致；冷静思考，敏锐反应，快乐沟通；彼此惜缘，相互尊重；分工合作，各负其责”的组织

8、理念。6、法律环境3长城控股公司按照《国有企业法律顾问管理办法》的要求，建立了企业法律顾问制度，并聘请了两名法律顾问，制定了外聘律师、诉讼案件代理、经济合同法律审查、重大经营活动法律论证等一系列工作流程，合理保证了公司经营合法合规，并有效防范法律风险。报告期内，针对房地产开发和人力资源管理中的法律风险，长城控股公司印发了《房地产开发经营法律风险防范指引》和《