联化科技股份有限公司重大信息内部报告制度.pdf

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1、联化科技股份有限公司重大信息内部报告制度（2008年8月20日，经公司第三届董事会第七次会议审议批准）第一章总则第一条为加强公司的重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》及《信息披露管理制度》的相关规定，制定本制度。第二条公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人及信息报告联络人和重大事件的公司内部知情人等为

2、重大信息报告责任人。第三条本制度适用于公司控股股东以及持有公司5%以上股份的股东、各部门和控股子公司，并对前条所述报告责任人具有约束力。第四条公司董事会对公司重大信息管理工作负责，证券部为常设信息管理部门，负责对外信息披露具体工作，包括公司应披露的定期报告和临时报告。第五条报告责任人（一般知情人除外）负有敦促本部门或单位内部信息收集、整理的义务以及向证券部报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。公司各部门、公司控股子公司负责人可指定相关人员担任重大信息内部报告的联络人（即信息报告联络人），并报备证券部。第二章重大信息的范围第六条本制度所指重

3、大信息为：公司在经营生产活动中发生或将要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。第七条报告责任人在职权范围内获悉以下重大信息，且尚未履行报告义务时，应在获悉第一时间内将该信息向证券部报告。包括（但不限于）：（一）日常经营重大合同1、涉及内容：公司签署与日常经营活动相关的购买或出售固定资产,购买原材料、燃料和动力；销售产品或商品；承包工程、提供或接受劳务；银行借款等。12、达到下列标准之一的,视为“重大”：（1）合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入5%以上，且绝对金

4、额在2000万元以上的；（2）合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的10%以上，且绝对金额超过300万元的；（二）非日常经营的重大交易1、涉及内容：（1）购买或出售资产；（2）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（3）提供财务资助；（4）提供担保；（5）租入或租出资产；（6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（7）赠与或受赠资产；（8）债权或债务重组；（9）研究与开发项目的转移；（10）签订许可协议；（11）其它。2、达到下列标准之一的,视为“重大”：（1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产

5、的5%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业总收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业总收入的5%以上，且绝对金额超过1000万元；（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过100万元；（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上，且绝对金额超过1000万元；（5）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过

6、100万元。2上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。（三）重大经营环境变化1、涉及内容：（1）对经营活动产生重大影响的国内法律、行政法规、部门规章以及政府政策的调整，如税收、环保等方面。（2）外部经营环境发生重大变化，主要包括：新的行业标准影响市场竞争格局；产品价格大幅变动；市场出现的替代产品严重损害公司产品销售；自然灾害对公司生产经营产生重大影响；与上市公司有重大业务或交易的国家或地区的贸易环境出现重大变化，如反倾销、新的技术标准、环保标准等。（3）公司内部经营环境发生重大变化，主要包括：公司产品结构或市场结构重大调整；主要

7、供货商或关键客户变化可能导致利润大幅变动；获取新的资质或市场准入证明；新产品得到生产许可；提供新的服务以及进入新的业务领域；新的销售模式可能导致销售收入大幅变动；原材料、燃料、动力成本变化对公司利润产生重大影响；关键生产技术革新；公司内部新的重大项目建设；非正常停产、生产事故、产品事故对公司经营产生重大影响等。2、达到下列标准之一的,视为“重大”：（1）对净利润的影响占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过100万元；（2）对净利润的影响占上市公司最近一期净利润的30%以上，且绝对金额超过50万元；（3）对净利润的

8、影响占上市公司上年同期净利润的30%以上，且绝对金额超过50万元；（4）可能导致股票及其衍生品种交易价格发生异常波动；（5）预期对公司未来期间的净利润产生重大影响；（6）如果不披露该事项，可能