新版合及内审检查表(综合部).docx

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1、9001条款及要求14001条款及要求18001条款及要求50430条款及要求查询问题评价6.1应对风险和机遇的措施6.1.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量经管体系时，是否考虑内部和外部因素？2、公司在策划质量经管体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境经管体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境经管体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？OK6.1.2策划

2、应对这些风险和机遇的措施6.1.2环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2。应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的

3、合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，经管方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？OK6.1.3合规义务4.3.2法律法规和其他要求J:3.5E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及

4、时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？OK6.1.4措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？OK7/76.2质量目标及其实现的策划6.2.1质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2.1环境目标4.3.3目标和方案J3.2质量目标Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进

5、行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？OK6.2.2实现环境目标的策划6.2.2实现环境目标的策划J3.2质量目标Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：1.完成的时限；2、由谁去完成目标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果。OK6.3变更的策划Q：在质量经管体系变更前，公司是否对其进行评估？-变

6、更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。OK7.1.2人员4.4.2能力、意识和培训J5.1、5.2、5.3人力资源经管Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？OK7.1.6组织的知识Q：公司是否定期总结并收集各项经管经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组

7、织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。7/77.2能力7.2能力4.4.2能力、意识和培训Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情

8、况，抽查相关培训和评价记