杰瑞股份募集资金管理及使用制度 2010-03-04.pdf

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1、烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司募集资金管理及使用制度（经2008年12月21日公司2008年第五次临时股东大会修订）第一章总则第一条为了规范烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“《上市规则》”）和《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票

2、、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途。第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。第六条公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上

3、不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协1议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的百

4、分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存

5、在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第八条公司的募集资金应专款专用，公司财务部对涉及募集资金运用的活动建立、健全有关会计记录和台账。第三章募集资金的使用第九条募集资金应当严格按股东大会审议通过的募集资金投资项目和发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用。第十条募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途

6、的投资。第十一条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被2关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十二条公司募集资金具体使用依据募集资金使用计划书或董事会决议进行。募集资金使用计划书依照下列程序编制和审批：（一）公司投资管理部门根据募集资金投资项目的实施进度编制；（二）总经理审议；（三）董事会批准。使用募集资金时，由具体使用部门（单位）根据募集资金使用计划书填写申请单，由总经理和财务负责人审查并联签，由财务部门执行。第十三条募集资金的具体运用必须严格按照

7、公司财务管理有关规定执行，公司应在定期报告中披露募集资金的使用、批准及项目实施进度等情况。第十四条使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的，应当遵循以下原则：（一）该收购应能够有效避免同业竞争和减少收购后的持续关联交易；（二）董事会、股东大会在决策时，遵循关联交易决策及信息披露等程序、回避制度，在召开股东大会前，应向股东真实、准确、完整地披露该关联交易。未能按要求进行披露，或存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司应重新召开股东大会讨论决定。第十五条公司应当在每个会计

8、年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十六条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施