兖州煤业股份有限公司募集资金管理及使用制度

《兖州煤业股份有限公司募集资金管理及使用制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、兖州煤业股份有限公司募集资金管理及使用制度第一章总则第一条为规范兖州煤业股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《兖州煤业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行

2、可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条公司的所有募集资金实行专项管理，专款专用。第四条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，相关子公司、公司控制的其他企业应当遵守本制度。第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放应坚持“集中存储，便于监督”的原则。第六条公司在银行设立专用账户存储募集资金，并应于募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储

3、三方监管协议。11该协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；（三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案并公告。上述协

4、议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上交所备案并公告。专用账户不得存放非募集资金或用作其他用途。第一条公司募集资金数额超过人民币一亿元，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，应坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储的原则。公司募集资金存储专用账户一经开立，禁止随意变更。第三章募集资金的使用第二条11公司应严格按照招股（配股）说明书、债券募集说明书等（以下统称“募集资金使用说明书”）所承诺的投向

5、和进度使用募集资金，未经股东大会批准，不得随意变更。第一条募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：1.募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；2.募投项目搁置时间超过1年的；3.超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；4.募投项目出现其他异常情形的。第二条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不

6、得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。第三条公司在使用募集资金进行项目投资时，必须严格按照《公司章程》和公司财务管理制度的相关规定对资金投出履行相应的审批手续。第四条公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为：（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；（三）将募集资金直接或者间接提供给11控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取

7、不正当利益提供便利；（四）违反募集资金管理规定的其他行为。第一条公司使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的，应遵循关联交易的有关规定，并应保证该收购能够有效避免同业竞争和减少收购后的持续关联交易。第二条公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。第三条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其

8、投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，