证券从业资格《证券市场基础知识》魏伟 全书精讲 第八.pdf

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1、第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并发布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。一、法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权

2、法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》）等法律也与资本市场有着密切的联系。（一）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日实施。第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议对原《证券法》进行了修订，并于2006年1月1日起生效。其调整范围。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济

3、秩序和社会公共利益。现行《证券法》的主要内容有：1、有关证券发行的主要内容。公开证券发行的条件和程序、公开发行证券证券的保荐制度及保荐人操守；公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募集申请及文件资料、募集资金的使用；报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；证券公司承销证券约定的内容；证券承销的期限、发行价格的协商确定等。2、有关证券交易的主要内容。依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定、账户保密的

4、规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；……3、有关上市公司收购的主要内容。收购的方式；持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容；要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限；要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定；收购完成后的事项。4、有关证券交易所的主要内容。证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定；……5、有关证券公司的主要内容证券公司设立的程序、条件和组织形式；证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系；证券公司设立申请的审核以及重大事项的批准；……6、有关证券公司登记

5、结算机构的主要内容。证券登记结算机构的设立的条件、公司职能以及证券登记结算的运营方式；上市交易的证券集中存管的规定；……7、有关证券服务机构的主要内容。从事证券服务业务机构审批管理办法的规定；从业人员的规定及从业中的禁止性行为；收取服务费用的标准；服务机构的行为操守规定及过失责任追究。8、有关证券业协会的主要内容。证券业协会的性质、职责和权力机构；证券业协会章程及组织机构。9、有关证券监督管理机构的主要内容。证券监管管理机构的职责以及履行职责可采用的措施；对监督管理机构检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求；监管人员的职业操守；监管

6、管理信息共享机制‘……10.有关法律责任的主要内容。在证券发行与承销方面；在上市公司方面；非法开设证券交易所、擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的法律责任；违法持有、买卖股票的法律责任，证券服务机构和人员的法律责任；内幕交易、操纵证券市场以及扰乱证券市场的法律责任，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任；在证券公司法律责任方面；另外不依法合规提供公司经营管理信息和资料也须承担法律责任。（二）《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

7、通过，于1994年7月1日起实施。此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。现行的《公司法》于2006年1月1日起施行。《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司。其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。《公司法》对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算及外国公司的分支机构，法律责任

8、等内容制定了相应的法律条款。（1）总则。（2）有限责任公司的设立和组织机构。（3）有限责任公司的股权转让。（4）股份有限公司的设立和组织机构。（5）股份有限公司的股权发行和转让。（6）公司董事、监事、高级管