证券从业资格《证券市场基础知识》魏伟 全书精讲 第一章 证券市场概述

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1、证券从业资格考试特点及学习方法所考知识点比较细，范围广而杂，较烦琐。考试的一些知识点可能是平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节考题较少。考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。学习的方法是：1.全面系统学习：学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。2.在理解的基础上记忆：如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。3.抓住要点：在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内

2、容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。4.条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。证券基础知识出题总结一、根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。根据法律法规和政策出题，判

3、断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。例如：【例题】《公司法》规定，董事会会议由（）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【例题】中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（）。A.不予受理B.同意受理C.无异议D.有异议二、根据市场限制条件出题证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都

4、有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。这种题型往往包含“„„应具备的条件是„„”、“„„应该„„”、“„„必须„„”等语言形式。例如：【例题】参加证券业从业人员资格考试人员的条件（）A.凡年满18周岁B.具有初中以上文化程度C.具有高中以上文化程度D.完全民事行为能力的人员【例题】下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（）A.经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经

5、营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间D.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控三、根据概念出题证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。例如：【例题】可转换公司债券是指（）。A.可转换为

6、一般公司债务的股份B.可转换为一般公司债务的债券C.可转换为公司股份的债券D.可转换为公司债券的股票【例题】所谓虚拟资本，是指以（）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A.商品证券B.有价证券C.金融证券D.商业票据四、根据时间要求出题证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：2

7、5接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。例如：【例题】（）中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。A.2007年12月B.2007年3月C.2007年7月D.2006年7月【例题】在我国，（）发行了人民胜利折实公债A.1950年B.1981年C.1951年D.1994年五、根据数量要求出题证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、

8、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等