2011年证券从业资格考试 证券市场基础知识 习题精讲 讲义

《2011年证券从业资格考试 证券市场基础知识 习题精讲 讲义》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、第一章　证券市场概述第一节　证券与证券市场　　证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。　　　　一、有价证券　　（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本　　（二）有价证券分类　　广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券　　狭义有价证券：资本证券　　【例题·判断题】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　）　　[答疑编号]　　『正确答案』对　　有价证券按不同标准分类：　

2、　1.发行主体不同：政府证券、政府机构证券（禁止性规定）和公司证券（进一步细分）　　【例题·多选题】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（　）。　　A.商业票据　　B.金融债券　　C.股票　　D.公司债券　　[答疑编号]　　『正确答案』ABCD　　2.依照是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券　　3.募集方式：公募证券和私募证券　　4.按证券所代表的权利性质：股票、债券和其他债券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。　　【例题·

3、单选题】有价证券按（　），可以分为股票、债券和其他证券。　　A.证券发行主体的不同　　B.投资标的　　C.是否在证券交易所挂牌交易　　D.证券所代表的权利性质分类　　[答疑编号]　　『正确答案』D　　（三）有价证券的特征　　1.收益性　　2.流动性　　3.风险性　　4.期限性　　【例题·多选题】有价证券具有的主要特征是（　）。　　A.风险性　　B.收益性　　C.流动性　　D.期限性　　[答疑编号]　　『正确答案』ABCD　　　　二、证券市场　　证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

4、。　　（一）证券市场的特征　　具有三个显著特征：　　1.价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式　　2.财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表　　3.风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险　　【例题·单选题】下列不属于证券市场显著特征的选项是（　）。　　A.证券市场是价值直接交换的场所　　B.证券市场是财产权利直接交换的场所　　C.证券市场是价值实现增值的场所　　D.证券市场是风险直接交换的场所　　[答疑编号]　　『正确答案』C　　（二）证券市场结构　

5、　1.层次结构　　2.品种结构　　3.交易场所结构　　（三）证券市场的基本功能　　第二节　证券市场参与者　　　　一、证券发行人　　（一）公司（企业）　　（二）政府和政府机构　　政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。　　【例题·判断题】中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　）　　[答疑编号]　　『正确答案』错　　　　二、证券投资人　　（一）机构投资者　　1.政府机构：政府债

6、券、金融债券　　【例题·多选题】证券的机构投资者主要包括（　）。　　A.政府机构　　B.各类基金　　C.企业和事业法人　　D.金融机构　　[答疑编号]　　『正确答案』ABCD　　2.金融机构　　（1）证券经营机构　　（2）银行业金融机构　　（3）保险经营机构　　（4）合格境外机构投资者（QFII）　　（5）主权财富基金。　　（6）其他金融机构。　　【例题1·多选题】参与证券投资的金融机构包括（　）。　　A.主权财富基金　　B.证券经营机构　　C.银行业金融机构　　D.保险公司及保险资产管理公司　　[

7、答疑编号]　　『正确答案』ABCD　　【例题2·单选题】根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　）。　　A.B股　　B.政府债券和政府机构债券　　C.政府债券和金融债券　　D.信托投资基金　　[答疑编号]　　『正确答案』C　　【例题3·判断题】《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（　）　　[答疑编号]　　『正确答案』对　　3.企业和事业法人　　【例题·判断题】我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资

8、于股票二级市场。（　）　　[答疑编号]　　『正确答案』对　　4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。　　【例题·单选题】下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　）。　　A.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%　　B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券　　C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级