2011证券从业考试《证券市场基础知识》讲义

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1、125/126前　言 　　一、证券从业资格考试简介　　1.背景介绍　　中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。　　2.考试科目　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。　　3.考试方式　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。　　4.报名条件　　　　（一）报名截止日年满18周岁；　　（二）具有

2、高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　（三）具有完全民事行为能力。　　二、对于《基础知识》科目的总体要求　　内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风

3、险监管。　　三、题型解析125/126前　言 　　一、证券从业资格考试简介　　1.背景介绍　　中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。　　2.考试科目　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。　　3.考试方式　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。　　4.报名条件　　　　（一）报名截止日年满

4、18周岁；　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　（三）具有完全民事行为能力。　　二、对于《基础知识》科目的总体要求　　内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证

5、券中介机构的主要业务和风险监管。　　三、题型解析125/126前　言 　　一、证券从业资格考试简介　　1.背景介绍　　中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。　　2.考试科目　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。　　3.考试方式　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。　　4.报名条件　　

6、　　（一）报名截止日年满18周岁；　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　（三）具有完全民事行为能力。　　二、对于《基础知识》科目的总体要求　　内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法

7、规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。　　三、题型解析125/126　　根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：　　1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始可以出判断题、单选题、多选题。　　2.重规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。　　3.反向出题。就正确的内

8、容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。