证券从业资格《证券市场基础知识》魏伟 真题解析

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1、单项选择题1、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）股权的股东，可以向股东会提出议案。A、3%B、4%C、2%D、5%以上2、下列不属于证券交易所特征的是（）。A、有固定的交易所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C、交易对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过议价方式决定交易价格3、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A、股票或股票指数B、利率C、股权D、货币4、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。A、60%B、90%C、80%D、70%5、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A、基金资产净值

2、B、基金收益率C、基金赎回率D、基金规模6、发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A、开放式基金B、封闭式基金C、对冲基金D、契约型基金7、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A、货币市场基金B、债权基金C、债券基金D、股票基金8、《中华人民共和国公司法》修订了（）次。A、2B、1C、3D、49、不属于证券服务机构的是（）。A、投资咨询机构B、资信评级机构C、证券登记结算公司D、会计师事务所10、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）

3、。A、基金投资人共同承担B、基金管理人负责承担C、基金托管人负责承担D、基金发起人共同承担11、下面关于股票性质描述错误的是（）。A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是物权证券、债权证券D、股票是有价证券、要式证券12、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A、清算价值B、票面金额C、内在价值D、账面价格13、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金14、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A、基金托管人B、基金受托人C、基金管

4、理公司D、证券交易市场15、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A、负债股息B、财产股息C、股票股息D、建业股息16、开放式基金价格的主要决定因素是（）。A、市场供求关系B、市场存款利率C、基金单位净值D、基金单位面值17、下面关于股份回购叙述错误的是（）。A、2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销B、我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给

5、本公司职工等因素的除外C、通常，股份回购会导致公司股份暴跌。D、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行的在外的股票，称为股份回购18、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金19、临时停市（）。A、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行B、由国务院决定，证券交易所执行C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构20、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A、受益人、管理人和投资人B、托管人、发起人和投资人C、

6、管理人、托管人和投资人D、发起人、管理人和投资人21、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分B、投资目标划分C、基金的组织形式不同D、是否可自由赎回和基金规模是否固定22、开放式基金的买入价不可以是（）。A、基金单位净值加交易费B、基金单位净值减赎回费C、基金单位净值减交易费D、基金单位净值23、我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。A、基金发行规模B、基金资产净值C、固定金额D、基金资产总值24、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A、《证券交易法》B、《格林斯潘法案》C、《金融服务现代法案》D、《格拉斯－斯蒂格尔法案》25、按照

7、《中华人民共和国证券法》，（）可以通过证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A、信托公司B、基金公司C、商业银行D、证券公司26、对社会公益基金认识不正确的是（）。A、我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值B、社会公益基金属于基金性质的机构投资者C、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金D、将收益用于指定的社会公益事业的基金27、下列不属于货币市场工具的是（）。A、股票B、银行承兑汇票C、