2013证券从业资格证券市场基础知识_真题答案

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1、一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。A15%B25%C30%D20%2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证

2、券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性

3、组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A2天B5天C7天D20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接

4、在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A2158.82点B456.92点C463.21点D2188.55点14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，

5、中国证监会可以予以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。A私募基金B创业基金C5.1-9,,services,andmakethecitymoreattra

6、ctive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve证券投资基金D社保基金1.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货2.封闭式基金期满终止，清产核资后的

7、基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A购买日期B类型C购买价格D出资比例3.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A个体工商户B合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业4.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A1亿元B2亿元C5000万元D3亿元5.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准

8、收取各项费用6.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币