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1、国泰基金管理有限公司金鼎证券投资基金2006年年度报告摘要金鼎证券投资基金2006年年度报告摘要一、重要提示重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定，于2007年3月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
2、载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。二、基金简介（一）基金简称：基金金鼎交易代码：500021基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：2000年5月16日报告期末基金份额总额：500,000,000份基金合同存续期：至2007年5月31日止基金份额上市交易的证券交易所：
3、上海证券交易所上市日期：2000年8月4日（二）基金产品说明（1）投资目标：本基金是以属于朝阳产业的上市公司为投资重点的成长型基金，所追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产增值和收益的最大化。第1页国泰基金管理有限公司金鼎证券投资基金2006年年度报告摘要（2）投资策略：根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据利率的走势和通货膨胀预期决定本债券投资比例；根据国家的产业政策以及行业发展的状况决定行业投资战略；根据对上市公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择所要投资的股票。对股票一
4、级市场、二级市场、债券市场的收益率之间的关系进行分析，对证券市场总体风险收益状况作出评估；同时根据宏观政策面与资金面等综合因素的实际情况，预测股票市场和债券市场的预期收益率、股票与债券投资风险/收益比，定期确定和调整相应的资产配置比例。根据行业企业景气指数、上市公司的行业基本面数据筛选朝阳行业。利用预期主营业务收入复合增长率、主营业务利润复合增长率等指标筛选成长型股票,以相对价值优选基金投资股票。（3）业绩比较基准：无。（4）风险收益特征：承担较高风险，获取较高的超额收益。（三）基金管理人名称：国泰基金管理有限公
5、司信息披露负责人：丁昌海联系电话：021-23060282传真：021-23060283电子邮箱：xinxipilu@gtfund.com（四）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司信息披露负责人：尹东联系电话：010-67595104传真：010-66275830电子邮箱：yindong@ccb.cn（五）信息披露情况登载年度报告正文的管理人网址：http://www.gtfund.com年度报告置备地点：上海市延安东路700号港泰广场22－23楼北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(100032-33)第2页
6、国泰基金管理有限公司金鼎证券投资基金2006年年度报告摘要三、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况（一）各主要财务指标2006年2005年2004年基金本期净收益211,305,168.99元-9,055,922.02元46,821,920.17元基金份额本期净收益0.4226元-0.0181元0.0936元期末可供分配基金收益153,760,369.64元-17,544,799.35元-28,790,690.60元期末可供分配基金份额收益0.3075元-0.0351元-0.0576元期末基金资产净值860,
7、857,381.53元504,062,270.41元471,209,309.40元期末基金份额净值1.7217元1.0081元0.9424元基金加权平均净值收益率29.48%-1.88%9.24%本期基金份额净值增长率79.70%6.97%-3.25%基金份额累计净值增长率89.16%5.27%-1.59%注：所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（二）基金净值表现1、基金金鼎净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表净值增长业绩比较业绩比较基准净值增阶段率标准差基准
8、收益收益率标准差①-③②-④长率①②率③④过去三个月12.28%2.05%----过去六个月12.24%2.00%----过去一年79.70%2.61%----过去三年85.98%2.40%----过去五年97.08%2.25%----自基金成立起至今89.16%2.19%----注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。第3页国泰基金管理有限公司金鼎证券投资基金2006年年
