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1、金鑫证券投资基金2009年年度报告摘要2009年12月31日基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年三月二十九日金鑫证券投资基金2009年年度报告摘要§1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月22日复核了本报告中的财
2、务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2009
3、年1月1日起至2009年12月31日止。§2基金简介2.1基金基本情况基金简称国泰金鑫封闭基金主代码500011交易代码500011基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1999年10月21日基金管理人国泰基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额3,000,000,000份基金合同存续期至2014年10月20日止基金份额上市的证券交易所上海证券交易所上市日期1999年11月26日2.2基金产品说明本基金是以具有良好成长性的国企股为投资重点的成长型基金；所追求的投资目标是在尽
4、可投资目标能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产长期稳定增值。1金鑫证券投资基金2009年年度报告摘要本基金的投资组合由股票投资和债券投资两部分组成，其中股票投资部分主要包括稳定成长型国企股和快速成长型国企股。稳定成长型股票的判断标准为：成长性来自于企业自身主营业务的增长潜力，具体表现为企业主营业务的行业地位和市场地位突出，主营业务的增长是公司利润长期持续增长的主要源泉，有产品、技术、销售渠道、特许权等方面的竞争投资策略优势等特点。快速成长型股票的判断标准为：成长性来自于因企业的重大实质性变化而带来
5、的公司业绩的高速增长潜力。本基金的快速成长国企股部分将侧重于具有资产重组题材股票的投资。在遵循以上投资组合目标和范围的基础上，基金管理人将根据具体情况变化，适时调整投资组合。业绩比较基准无风险收益特征承担中等风险，获取中等的超额收益。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称国泰基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司姓名李峰尹东信息披露负责人联系电话021-38561600转010-67595003电子邮箱xinxipilu@gtfund.comyindong@ccb.cn客户服务电话4
6、00-888-8688010-67595096传真021-38561800010-662758532.4信息披露方式登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.gtfund.com上海市世纪大道100号上海环球金融中心39楼基金年度报告备置地点北京市西城区闹市口大街1号院1号楼§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2009年2008年2007年本期已实现收益376,195,792.55-784,773,087.8
7、64,678,110,575.69本期利润1,600,045,287.15-3,081,826,897.915,022,412,774.92加权平均基金份额本期利0.5333-1.02731.6741润本期基金份额净值增长率73.51%-47.01%109.84%2金鑫证券投资基金2009年年度报告摘要3.1.2期末数据和指标2009年末2008年末2007年末期末可供分配基金份额利0.0260-0.27441.5662润期末基金资产净值3,776,886,608.782,176,841,321.639
8、,470,668,217.37期末基金份额净值1.25900.72563.1569注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较份额净值增业绩比较基准份额
