金鼎证券投资基金扩募说明书

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1、1金鼎证券投资基金扩募说明书重要提示基金管理人保证扩募说明书的内容真实、准确、完整。本扩募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。内容摘要基金名称：金鼎证券投资基金基金简称：基金金鼎基金规模：232,748,084份基金单位上市地点：上海证券交易所基金代码：500021基金类型：契约型封闭式基金基金面值：人民币1.00元扩募总数量：267,251,916份基金单位发起人配售数量：2,6

2、72,540基金单位持有人配售数量：264,579,376基金单位持有人配售比例：10：11.482452发起人和持有人配售价格：1.01元/每份基金单位权益登记日：2000年9月20日除权基准日：2000年9月21日持有人配售交款时间：2000年9月21日至9月27日商业保险公司认购起止日期：2000年9月28日至9月29日（期内正常营业日）发起人配售及认购剩余部分交款时间：2000年10月9日扩募说明书签署日期：2000年9月14日1本次扩募以现有总基金份额232,748,084份为基数，按规定比例向发起人配售2,672,540份基金单位，按10：11.482452的比例向基金持有

3、人配售，可配售基金总份数为264,579,376份；基金持有人放弃部分先由境内依法设立的商业保险公司认购；商业保险公司认购后的剩余部分，由基金发起人全部认购。本次扩募后，基金存续期限延长五年，至2007年5月31日。一、绪言本扩募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则等有关法规及《金鼎证券投资基金基金契约》编写。本次基金扩募经合并成金鼎基金的原各自基金2000年3月23日临时持有人大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监基金字［2000］51号文批准。本基金发起人已认真审核该扩募说明书，确信其中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个

4、别及连带责任。本基金是根据本扩募说明书载明的资料申请发行的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本扩募说明书载明的信息，或对本扩募说明书作任何解释或说明。二、释义本扩募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金指金鼎证券投资基金《暂行办法》指《证券投资基金管理暂行办法》本基金契约指《金鼎证券投资基金基金契约》本扩募说明书指《金鼎证券投资基金扩募说明书》中国证监会指中国证券监督管理委员会发起人指国泰君安证券股份有限公司、国泰基金管理有限公司管理人指国泰基金管理有限公司托管人指中国建设银行持有人指权益登记日登记在册的基金金鼎持有人2三、本次扩募有关当事人（一）基金

5、发起人1、国泰君安证券股份有限公司法人代表：金建栋注册地址：上海市浦东新区商城路618号组织形式：股份有限公司注册资本：37.2718亿元人民币设立日期：1999年8月18日电话：010－88026389传真：010－88026778联系人：倪毓明2、国泰基金管理有限公司法人代表：陈勇胜注册地址：上海市浦东新区商城路199号良友大厦组织形式：有限责任公司注册资本：11000万元人民币设立日期：1998年3月5日电话：021－62531534传真：021－62531262联系人：丁昌海、黄永明（二）基金扩募协调人名称：国泰君安证券股份有限公司法人代表：金建栋注册地址：上海市浦东新区商城路

6、618号电话：010－88026389传真：010－88026778联系人：倪毓明（三）律师事务所名称：上海市锦天城律师事务所注册地址：上海市延安东路700号港泰广场12楼3法人代表：史焕章联系电话：021－53850141、021－53850388经办律师：沈国权、聂鸿胜（四）会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司注册地址：上海市昆山路146号法人代表：汤云为联系电话：021－63070766经办注册会计师：曹培青、汪洋四、本次扩募背景（一）本次基金扩募经合并成金鼎基金的原各自基金2000年3月23日临时持有人大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监基金字［2000］51号文

7、件批准。（二）基金扩募理由1、本基金管理人国泰基金管理有限公司和托管人中国建设银行具有较强的管理能力和工作经验，本基金进行扩募有利于充分发挥管理人和托管人的管理运作优势；2、本基金为成长型基金，主要投资于深、沪两市属于朝阳产业的上市公司，即在产业的生命周期中处于成长期和正进入成熟期的上市公司，所追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产增值和收益的最大化。基金规模的扩大有利于建立有效的投资组合，分散投资风险，为基金持有人谋