基于混合溢出的供应链纵向研发联盟合作策略研究.pdf

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1、2009年第12期ScienceandTec科hn技olo管gy理M研an究agementResearch2009No．12文章编号：1000—7695《2009)l2—0278—03基于混合溢出的供应链纵向研发联盟合作策略研究皮星，孟卫东。，双海军(1．重庆大学经济与工商管理学院，重庆400044；2．第三军医大学人文社科学院，重庆400038)摘要：考虑研发存在既存在外生溢出，又存在内生溢出，即存在混合溢出，建立供应链上、下游企业纵向合作研发博弈模型，研究双方在不合作、半合作以及完全合作等形式下的合作策略，并为促进双方完全合作提出了一种利润分配机制研究表明，三种合作方式下的企业

2、最优内生溢出均为其最大溢出水平，企业研发投入、成果、利润、最终产品产量，以及消费者剩余和社会福利在完全合作下最大，不合作下最小。关键词：外生溢出；内生溢出；纵向研发联盟；合作策略；利润分配机制中图分类号：F276．4文献标识码：A溢出效应(Spillovereffects)是指企业研发成果的公共品作模型，研究双方在不合作、半合作以及完全合作等形式下属性导致其能为其他企业所无偿使用，包括外生溢出，即企的合作策略，并为促进双方完全合作提出了一种利润分配机业无法避免和控制的溢出，以及内生溢出，即企业所愿意的、制，为供应链上、下游企业制定纵向合作研发策略提供决策可控制的溢出⋯。研发溢出的存

3、在打击了企业独立研发的积借鉴。极性，降低了企业研发投人。而合作研发则因其能将溢出效1模型建立应内部化，增加成员的研发投入，日益成为企业首选的研发组织模式。供应链由一家上游企业(用s表示)和一家下游企业存在溢出效应条件下的研发联盟合作策略一直是研发联(用b表示)构成。上游企业向下游企业提供中问产品，下盟领域研究热点。其中，D2Aspremont和Jaequemin所建立游企业用一单位的中间产品生产一单位的最终产品。最终产的存在溢出效应的两阶段双寡头博弈模型(AJ模型)是该领品的反需求函数为P=n—bQ，其中，n，b>0。上、下游企业的域的经典模型，为研究不完全竞争市场结构下合作研发奠

4、定单位产品生产成本C(C，，，)(s，b)均为自己的初始成了基石。之后，国内外众多学者在AJ模型基础上，从不同方本C、上游企业的研发成果以及下游企业的研发成果的面分析了存在溢出效应时的产业内竞争企业问研发联盟(即函数，即(Go，，6)=Go—Xs一6，Cb(C，，)=C60一横向研发联盟)最优合作研发投资策略’以及政府对企业X6一，其中，JB(i：s，b)为企业i的混合溢出水平，0≤≤1，研发投入的激励政策。近年来，随着市场竞争由传统的企等于外生溢出e。(0≤e≤1)与内生溢出r(0≤r≤1一e)之和，业与企业问的竞争转变为供应链之间的竞争，供应链纵向合即=e+。企业研发投人为其研

5、究成果的二次函数，即作研发成为非常重要的合租研发方式，如福特利用C3P系2统，通用汽车利用PIM软件，使其全球主要供应商参与其研1i=G-，以反映R&D支出的报酬递减特性．J。二发过程。Rokuhara对日本公司研发合作的研究表明，有近企业在三个阶段进行博弈。第一阶段是R&D投入上的博90％的公司之间的研发合作是纵向的。因此，很多学者对存弈；第二阶段在内生溢出水平上进行博弈；第三阶段是在产量在溢出效应时的供应链上下游企业问研发联盟最优合作策略和中间产品价格上进行斯坦克伯格博弈。根据三个阶段是否进行了研究。存在合作，可将博弈划分为三种形式，第一种是不合作，即在产以上研究均只考虑了研发

6、的外生溢出部分，忽略了企业可以控制的内生溢出部分。事实上，企业是可以通过溢出水量和R&D投入上均不合作；第二种是半合作，即在产量上不合平的控制来影响联盟合作伙伴的合作策略(包括研发投入、作而在R&D合作以最大化共同利润；第三种是完全合作，即以产品产量和溢出水平等)。因此，近年来一些学者开始对存共同利润最大化为目的，在产量和R&D投入上均保持合作。在内生溢出和外生溢出(即混合溢出)条件下横向研发联盟下面运用逆向归纳法，分别讨论这三种情况下使企业利润最大合作策略进行了研究，如侯光明和艾风义”在文献的基础的R&D投资决策和溢出水平。上，研究了存在混合溢出条件下，横向研发联盟成员的最优1．

7、1不合作研发投资策略和溢出水平，研究表明：企业进行合作研发时在这种情况下，企业在产量和R&D上均不合作(以下标会选择最大的内生溢出水平，企业单独进行研发时则会选择NC表示)。在第三阶段，首先由下游企业b选择产量Q，以最最小的内生溢出水平0；合作研发时的研发成果、利润及产大化自己的利润。b的利润可表示为：2量均比不合作时高。但目前鲜有对存在混合溢出条件下纵向．7rc={一6Q—W一[c一6一(e+)]}Q一(1)研发联盟合作策略进行的研究。基于此，本文考虑供应链上下游企