基于机制设计的研发外包最优利益分配方式选择.pdf

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1、2009年第11期ScienceandTec科hn技olo管gy理M研an究agementResearch2009No．1l文章编号：1000—7695(2009)11—0005—04基于机制设计的研发外包最优利益分配方式选择黄波，孟卫东，李宇雨(重庆大学经济与工商管理学院，重庆400044)摘要：建立了基于技术风险的研发外包博弈模型，研究了如何通过利益分配方式的选择设计出合理的激励机制防范承包方道德风险。分析了发包方和承包方在不同环境和利润分配方式下的合作意愿和投资策略，并对混合分配方式进行了改进，最后，通过理论分析找出了不同环境下的最优利益分配方式。研究表

2、明，发包方应以专用资产替代现金作为预支报酬对混舍方式进行改进；市场收益较小时，发包方宜采用改进混合方式；市场收益足够大时则应采用固定支付方式，尤其在研发投入占总投入比例较大时。关键词：研发外包；机制设计；道德风险；技术风险；利益分配方式中图分类号：F016文献标识码：A1引言2模型建立随着以信息为基础的高新技术的广泛应用和企业独立研假设企业(即发包方)计划开发一种预期市场收益为m发难度的日益增大，越来越多的企业将研发活动以契约方式的新产品，并将研发活动外包给专业科研机构或高校(即承委托给外部研发机构，以增强企业核心竞争力⋯。然而，由包方)，由其自身负责产品的市

3、场导入、生产、销售等环节，于隐性资源投入难以精确计量，以及维系双方合作关系的契双方约定承包方投入2C进行研发，发包方的投入则为(n一约的“不完备性”，承包方在合作中有强烈动机采取投机行2)C。为，降低研发投入以获取超额利润(即道德风险)，道德风发包方可以选择三种利益分配方式实施研发外包，即固险是导致研发外包效率低下甚至合作失败的主要因素。如定支付方式、产出分享方式和混合方式。在固定支付方式中，何防范道德风险，激励承包方增加研发投入，促进合作研发发包方预先支付给承包方费用c作为研发启动经费，研发成成功，成为研发外包中急需解决的首要问题之一。功后再向承包方一次性支

4、付转让费用B；在产出分享方式中，目前关于防范研发外包道德风险的研究大多集中于优选分别以双方约定的投入量为股本进行按比例(即(n一2)：2)合作伙伴J、强化控制J、完善契约以及政府激励等。分配市场收益；在混合方式中，双方仍按(一2)：2)的比例事实上，不同市场环境和利益分配方式下的道德风险和双方分配市场收益，但发包方向承包方预支报酬C。的合作意愿及投资策略不同，可以找出不同环境下的最优利由于发包方无法对研发活动进行完全监督，发包方无法益分配方式，以此作为激励机制防范承包方道德风险。目前观测到承包方实际投入，或即使观测到也无法证实，因此承国内外学者就研发外包利益分

5、配方式进行了深入研究，如：包方就会采取投机行为，不按契约规定投入2C进行研发，任培民和赵树然川提出了用期权一博弈整体化方法解决研发而以最大化自身收益为目标，从0，C和2C中选择其研发实外包合作项目利益分配问题；Yang研究发现研发外包的演际投入量。研发存在技术风险，其大小与研发投入相关，投化结果与合作收益大小及收益分配公平度密切相关。罗利和入C时的成功率为P。，投入2c时的成功率为P’，其中，0<鲁若愚运用合作博弈研究了产学研合作中的利益分配问Pl

6、在合作创新不同阶段对分配方式具有不同偏好；詹美求式中选择一种方式与承包方进行合作，承包方则只能选择合和潘杰义建立了混合分配下的校企合作博弈模型，并提出作或不合作，若合作则需从0，C和2C中选择其投资策略。了相关参数的估算方法。但以上文献研究的均是如何对研发3模型分析外包中的收益进行公平分配，没有涉及到如何通过利益分配方式的选择设计出激励机制来防范承包方道德风险。(1)固定支付方式基于此，本文建立现实中采用的三种利润分配方式“采用固定支付方式实施研发外包时，双方投资收益如表下的研发外包博弈模型，通过研究三种利益分配方式下，双1所示。方在不同市场环境下的合作意愿和

7、投资策略，分析市场收益表l固定支付方式下双方收益矩阵和利益分配方式对双方投资策略的影响，找出不同市场环境承包方下的研发外包最优利益分配方式，以此作为激励机制防范承发0C2C包方道德风险，激励承其投入更多研发资源，促进研发外包包不开发0，00，00，0成功。方研发外包一C．C．PI[m一(n一3)c-B卜c．Pl一0P：~m-(n—3)c-B卜c一0-C收稿日期：2009～05—13，修回日期：2009—07—29基金项目：国家社会科学基金重点项目(08AJY028)；教育部新世纪优秀人才支持计划(NCET一08一o609)；重庆市科委软科学重点项目(CSTC2

8、009CE9062)6黄波等：基于机制