基于委托—代理模型的国际技术转移行为分析.pdf

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1、2010年第11期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch20l0No．11文章编号：1000—7695(2010)11—0147—03基于委托一代理模型的国际技术转移行为分析张文闻，何宏金(南京工业大学经济管理学院，江苏南京211816)摘要：运用委托一代理模型分析了技术转移中可能存在的逆向选择问题，并研究通过恰当的契约设计来实现双方的利益最大化。关键词：国际技术转移；委托一代理模型；逆向选择；契约设计中图分类号：F224．32文献标识码：A技术转移的。由于技术受方无法获知技术供方所拥有的关于1

2、引言技术成本和价值等方面的私人信息，便会产生合作中的逆向技术转移是指拥有技术的一方(组织或个人)通过某种选择行为，形成技术转移的负向激励，为技术转移的顺利进方式将其拥有的生产技术、销售技术或管理技术以及有关的行设置障碍。因此，探讨国际技术转移行为机制，对于双权利转移给另一方的整个活动过程。当技术转移超越国境时方采取合理对策，实现利益最大化具有重要意义。就成为国际技术转移⋯。发达国家和地区的企业在向发展中在委托一代理模型中，委托人与代理人签订合同之前存国家及地区输出技术时，基本上都与该企业向技术输出地的在非对称信息，所以产生了逆向选择问题，这与技

3、术市场所渗透有关。当对特定国家和地区的贸易发展受到某种制约，面临的问题非常相似。逆向选择问题中，信号传递与信息甄或由于成本问题、潜在的风险问题而无法进一步扩大市场销别作为知识溢出的两种不同形式得到了深入研究和广泛应售时，技术输出便是可能的选择J。用。信号传递指代理人选择某种信号以显示或隐藏自己的在国际技术转移中，技术供方往往是掌握当今世界先进类型；信息甄别指委托人提供多个合同供代理人选择并通过科技成果的跨国公司。技术转移作为跨国公司整个发展战略其选择来甄别代理人的类型。由于信息不对称产生的逆向选的重要组成部分，它通过向外输出技术，可以获得高额的

4、技择结果导致效率损失和市场失灵，这是双方以及整个社会所术转让费用，同时扩大技术的应用范围，进一步开发新的技不愿意看到的。解决这一问题的关键是要想办法减少信息不术，其目的是为了获得利益最大化，同时保持技术垄断优势，对称的程度，尽量减少效率损失。对于技术受方来说，他有为此，跨国公司往往采取多种策略对转移技术加以控制]。激励对技术供给方进行甄别，而对于技术供方来说，他也有作为技术受方的东道国，引进技术的主要目的是为了实现本激励向技术需求方发送能证明其为高水平技术类型的信号。国的经济和社会发展战略，提高技术水平，推动技术进步，2模型为了实现这一目标，一

5、般是通过制定相应的政策对输出方技术转让行为加以约束。假设世界由两个国家组成，一个是发达国家A国，一个是发展中国家B国。A国掌握一种先进的技术生产某种商品，匹圃而这种商品在B国的市场上存在大量需求。B国的厂商决定从A国购买这项先进的技术。下面将用委托一代理模型来分—]兰三竺：厂一析厂商的行为。根据信息经济学的定义，在博弈中拥有私人东技露技—t信息的参与人称为“代理人”，不拥有私人信息的参与人称国术．．、．．．．为“委托人”。这里技术受方即为“委托人”，而技术供方公供冀妻要方—业方为“代理人”。技术受方在设计契约时，面临两个约束：参与约束(in—厂

6、■■—]dividualrationalityconstraint(IR))和激励相容约束(incen—tivecompatibilityconstraint(IC))。参与约束：如果让一个完全理性的技术供方有任何兴趣接受技术受方设计的契约，那么技术供方在该契约下得到的图1国际技术转移系统模型结构预期效用必须不小于他在不接受这个契约时能得到的最大预技术转移过程本质上是一种技术合作行为，技术由于其期效用。契约必须使技术供方有参与的动力，使得他通过参固有的缄默性、复杂性和不确定性决定了技术合作过程中会与而获得好处，即出卖技术至少不会比不出卖技术所得

7、的收产生较高程度的信息不对称。技术开发的成本很大，风险很益差。高，一旦技术开发成功，技术所有者会控制所拥有的技术以激励相容约束：给定技术受方不知道技术供方类型的情收回投资并获取相应的利润。技术对拥有者仍具有价值，因况，技术受方所设计的契约必须有积极性选择技术受方希望而不付出相当的成本或费用，技术拥有者是不会轻易将先进他选择的行动。技术供方在该契约下得到的预期效用不小于他选择其他行动得到的预期效用。收稿日期：2009—11—03。修回日期：2009—12—31148张文闻等：基于委托一代理模型的国际技术转移行为分析技术供方在转移先进技术时可能出于

8、对自身利益的思以构建一个线性的激励函数，令C(R)=／3+AR，考，选择倾囊相授或者是有所保留，所转移的技术水平为e(可能是一个较高的水平，也可能是一